Отчетность в пфр: Отчеты в ПФР: когда и что сдавать в 2021 году

Содержание

Программы сдачи отчетности в ПФР

Отчетность

Что сдают в ПФР

СЗВ-М — она содержит СНИЛС и ИНН работников, с которыми заключен трудовой или гражданско-правовой договор. Отчет сдается, даже если в компании есть всего один сотрудник-директор. Если оформленных работников нет, и работа прекращена, то форма не сдается.

СЗВ-ТД — введен на замену бумажных трудовых книжек. Документ отражает аналогичные сведения, что и бумажный носитель.

СЗВ-К — это составная часть сведений персучета и единственный источник о стаже до 1 января 2002 года, без которых не начислить пенсию. Сдавайте форму лишь по требованию ПФР в установленные фондом временные рамки.

СЗВ-ИСХ — это данные о стаже, зарплате и об уплаченных взносах в ФНС. Представляется в ПФР только в том случае, если страхователь по какому-то сотруднику не отправил сведения персонифицированного учета в срок. Бланк заполняется только за периоды до 2017 года.

СЗВ-КОРР — подается, если была допущена ошибка в индивидуальном лицевом счете работника, форма содержит корректирующие данные.

СЗВ-СТАЖ — форма заменившая РСВ-1. Передает данные о страховом стаже сотрудников, в том числе и выходящих на пенсию.

ОДВ-1 — сопроводительная опись заполняется только при сдаче СЗВ-СТАЖ. Отдельно ОДВ-1 не сдают.. Помогает правильно рассчитать пенсию.

Макет пенсионного дела — сведения, по которым сотруднику оформляется пенсия. Макет включает в себя набор документов: паспорт, СНИЛС, трудовую книжку, военный билет и т. д.


Что потребуется для сдачи электронной отчетности

Если вы индивидуальный предприниматель или юридическое лицо, у вас работает по найму более 25 человек, то отчетность в ПФР нужно сдавать только в электронном виде. Для этого потребуется:


Для сдачи отчетности в ПФР «Калуга Астрал» предлагает три продукта на выбор:


  1. «Астрал. Отчет 5.0» — веб-сервис, с которым можно работать без привязки к рабочему месту. Его не нужно устанавливать на компьютер — достаточно подключиться к интернету и открыть браузер.

  2. «Астрал.Отчет 4.5» — это самостоятельная программа, которая служит для создания и отправки отчетности в контролирующие органы, но к ней можно подключить и дополнительные функции.

  3. «1С-Отчетность» — это дополнительный сервис для отправки отчетности, встроенный в продукты «1С», которые позволяют вести учет и бухгалтерию предприятия внутри одной программы.

Какую бы программу или сервис вы ни выбрали, перед началом работы необходимо заполнить заявление в ПФР в трех экземплярах. После этого нужно скачать бланк соглашения в двух экземплярах — первый экземпляр остается у организации, а другой будет храниться в ПФР.

Форму для заявления на обмен электронными документами с ПФР и соглашение вы можете скачать на нашем сайте:

«Астрал.Отчет 4.5»


«1-Отчетность»


После рассмотрения заявления ПФР выдает соглашение на обмен электронными данными. Оно дает право на отправку отчетов в ПФР электронно. Заключение соглашения на обмен электронными данными — необходимое условие для тех, кто хочет подавать отчетность для проверки, не покидая своего рабочего места.

Если документы оформляются не руководителем, а другим работником, например бухгалтером, обязательно иметь доверенность с подписью руководителя и печатью организации.

Заявление и соглашение должны быть переданы в подразделение ПФР по месту нахождения организации. После регистрации документов специалист присваивает соглашению номер и сообщает его организации. После того, как соглашение будет подписано ПФР, оно выдается уполномоченному лицу.


Как еще можно работать с ПФР онлайн

На сдаче отчетов возможности удаленной работы с ПФР не заканчиваются. С помощью программ и сервисов можно:


  • проводить ретроконверсию, т. е. переводить бумажный архив в электронный формат;

  • проверять статус передачи отправленного отчета;

  • проверять отчеты перед отправкой на наличие ошибок;

  • получать результаты проверки, требований;

  • вести неформализованную переписку с ПФР.


Спасибо за отзыв!

Комментарии для сайта Cackle
Продукты по направлению
1С-Отчетность

Сервис передачи отчетности в контролирующие органы из программ «1С:Предприятие»

Астрал Отчет 5.0

Онлайн-сервис для передачи отчетности в контролирующие органы

Сдача отчётности в Пенсионный фонд (ПФР)

Электронная отчётность в Пенсионный фонд позволяет сэкономить трудовые и временные ресурсы, а также сделать процесс подачи отчётов конфиденциальным и безопасным.

Лица, обязанные сдавать отчётность в ПФР в электронной форме

В 2015 году в законодательство РФ были внесены изменения. Работодатели обязаны подавать каждый квартал отчёты в ПФР, если в компании числятся 25 и более сотрудников, включая тех, кто работает по договору гражданско-правового характера.

Электронная отчётность в ПФР может подаваться юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями, государственными и муниципальными органами, а также их уполномоченными представителями.

Сдача электронной отчётности в ПФР через «Инфотекс Интернет Траст»

В компании «Инфотекс Интернет Траст» разработано сертифицированное программное обеспечение ViPNet ЭДО Отчет. Среди преимуществ подачи отчётов в Пенсионный фонд через ViPNet ЭДО Отчет:

  • экономия времени и удобство;
  • интуитивно понятный интерфейс программы ViPNet ЭДО Отчет. Для работы сотруднику не требуется иметь специальную квалификацию;
  • конфиденциальность и защита данных от доступа третьих лиц;
  • осуществление контроля корректности заполнения, проверка отчётов на наличие ошибок и соответствие формату.

Цены на сдачу отчётности в ПФР

В «Инфотекс Интернет Траст» действуют тарифы для каждого типа абонентов. При подключении к услуге электронной отчётности вы платите за права на использование программного обеспечения ViPNet ЭДО Отчет на условиях лицензии в течение 1 года. Цена услуги может меняться в зависимости от региона и системы налогообложения абонента.

Этапы сдачи отчётности в электронном виде в ПФР

  1. Составление электронного документа в ViPNet ЭДО Отчет или универсальной программе.

  2. Проверка на соответствие формату.

  3. Защита и шифрование данных с применением электронного ключа.

  4. Отправка отчётности в ПФР.

  5. Получение юридически значимого уведомления о том, что электронный отчёт доставлен в ПФР.

Отчетность в ПФР

Через www.nalogservice.ru можно передавать в Пенсионный Фонд России заранее подготовленные файлы отчетности.

Программа подготовки отчетных документов для ПФР

Для юридического оформления перехода на отчётность в ПФР по ТКС необходимо заполнить и подписать Соглашение  с Управлением ПФР (УПФР) по месту регистрации в качестве страхователя.

В некоторых областях региональный вариант Соглашения отличается от федерального. Поэтому шаблоны Соглашения необходимо брать в вашем Управлении Пенсионного фонда. Либо на сайте ПФР, выбрав (справа в верху) свое отделение на карте http://www.pfrf.ru/, далее выбрав в меню слева Работодателям, и Электронный документооборот. Здесь вы найдете шаблон Соглашения с вашим ПФР.

Распечатайте шаблон в 2 — х экземплярах, но пока не заполняйте, т.к. требования по заполнению в каждом регионе могут быть разными.

Далее, возьмите распечатанные шаблоны соглашения и заполненные с вашей стороны бланки Заявления (1 экз.), Договора поручения (3 экз.), Доверенности (3 экз.) — в некоторых отделениях ПФР просят их предоставить.

Затем вам необходимо посетить свой ПФР, сообщить о своем желании сдавать отчетность через Интернет через своего уполномоченного представителя ООО «Партнер и К», т. е. через нас (отчетность будет передаваться нами в системе Конткр Экстерн), и оформите Соглашение в соответствии с требованиями вашего ПФР.

И потом экземпляры всех документов, требующих подписания с нашей стороны необходимо отправить в почтовом конверте в наш адрес. Мы вышлем вам обратно ваши экземпляры с нашими подписями и печатями. Если в вашем регионе Соглашение заключается между ПФР и вами, то нам нужно высылать копию подписанного Соглашения (оригинал остается у вас).

Параллельно (для скорости) отправьте отсканированные варианты подписанного Соглашения и Доверенности на наш E-mail [email protected] с пометкой в теме письма: «Документы ПФР». Сразу же после получения этих отсканированных документов, мы сможем отправлять вашу отчетность в ПФР через Интернет, не дожидаясь поступления корреспонденции по почте.

Отчетность передается по телекоммуникационным каналам связи в системе «Контур-Экстерн» через специализированного оператора связи, (гарантирована защищенная работа и конфиденциальность), с последующим предоставлением подтверждающих документов.

Обратите внимание! Если статус вашего заказа «Новый» — вы ещё не оформили заказ.

Зайдите в заказ, нажмите «Ваши действия», далее справа внизу нажмите «Заказать сдачу отчетности», далее подтвердите свое согласие с правилами сайта, и на списание с вашего баланса стоимости заказа, отметив поле «Я подтверждаю согласие с правилами, и подтверждаю списание средств».

Далее нажмите «Оформить».

После этого с вашего баланса спишется стоимость заказа, и статус заказа сменится с «Новый» на «В работе».

Это будет означать, что вы оформили заказ.

Убедительная просьба не откладывать сдачу всей отчетности на последние дни отчетного периода!

Своевременно проверяйте результаты заказов! Претензии принимаются только в течение отчетного периода!

        Остались вопросы?

Обращайтесь к он-лайн консультанту на сайте.

Или позвоните нам по телефонам: (861) 373−11−01, (918) 633−23−42, (964) 901−10−73, (928) 405−14−51

Отчётность в ПФР персонифицированный учет

Современные работодатели согласно законодательству РФ обязаны предоставлять о каждом работающем у них застрахованном индивидуальные сведения в территориальный орган ПФР. С 2012 года отчетность в уполномоченный орган по месту регистрации подается не позже 15 числа второго календарного месяцы, который следует за отчетным периодом. Согласно требованиям, установленным в 2012 году, страхователи обязаны подавать документы в ПФР единым пакетом. В него входит отчетность по персонифицированному учету, начисленным, фактически уплаченным страховым взносам, сведения о суммах выплат, других вознаграждений, которые были начислены плательщиками страховых взносов.

Правила заполнения документов определены соответствующей Инструкцией, утвержденной постановлением ПФР в 2006 году.

Сегодня при подготовке отчета по индивидуальным сведениям необходимо руководствоваться разработанным Минздравсоцразвития России порядком. Стоит отметить, что правила сдачи отчетности по сравнению с прошлыми периодами практически не изменились. Что касается нововведений: появилось больше определений, процедура представления сведений в компетентные органы более подробно регламентирована, также рассмотрены нюансы подачи отчетов при реорганизации или ликвидации компаний.

Алгоритм предоставления данных по персонифицированному учету в ПФР

Эта процедура включает несколько этапов. Первым является подготовительный. Он предполагает подготовку документации к формированию отчетности. Практически этап заключается в следующем. Сначала бухгалтер организации проводит сверку поступивших пенсионных страховых взносов за конкретный (отчетный) период в ПФР с данными собственного учета. Сведения о фактически зачисленных платежах можно зять у специалистов Фонда. С распечаткой сравниваются КБК, поступившие суммы, номера платежных поручений и назначение платежа на предмет выявления неточностей и ошибок. На данном этапе сложности в проверке могут возникнуть, если у кого-либо из сотрудников компании нет страхового свидетельства. Если соискатель оформляется на работу впервые, то данный документ он может получить через работодателя.

После проверки необходимых данных бухгалтер составляет отчет по персонифицированному учету для предоставления его впоследствии в ПФР. Данный документ должен содержать не только данные о суммах начисленных, уплаченных взносов, а и в обязательном порядке сведения о стаже каждого застрахованного. Информация в отчет вносится на основании документов, подтверждающих фактическую трудовую деятельность работника.

Сдавать отчет в ПФР можно в бумажном или электронном виде. Сегодня допускается применение цифровой подписи на документах подобной категории. Право на формирование и подачу электронных отчетов предоставляется организациям, заключившим соответствующее соглашение с ПФР по месту регистрации. Для корректной передачи и получения информации налогоплательщику необходимо позаботиться о надежной защите данных от несанкционированного доступа, искажений.

Доверяя бухгалтерское сопровождение профессионалам, вы можете быть уверены в своевременности и правильности сдачи отчетов в ПФР. Специалисты нашей компании используют передовые технологии и защищенные каналы передачи данных. Мы гарантируем качество предоставляемых услуг.

Самостоятельно представитель экономического субъекта может передать отчетность в ПФР лично (отстояв очередь) или отправить документы по почте. Однако стоит отметить, что с 2011 года электронная форма отчетов обязательна для организации со штатом 50 и более человек.

Электронная отчетность в ПФР

В настоящее время, невозможно представить работу организации без взаимодействия с таким государственным органом, как Пенсионный фонд Российской Федерации. В связи с систематическими изменениями в пенсионной реформе значительно увеличился и документооборот между компаниями и фондом. В Пенсионный фонд на регулярной основе предоставляются такие сведения, как уплата страховых взносов на обязательное пенсионное страхование, расчет по взносам, данные по сумме выплат и многое другое. В случаях, когда возникают ошибки в предоставленных отчетах, приходится производить корректировки.

Сформировать и отправить отчетность в ПФР в электронном виде Вы без труда сможете через программный комплекс Фельдъегерь. Использование программы Фельдъегерь – Электронная отчетность, позволяет значительно сократить время специалиста, проводимое в очередях фонда. После приобретения программы, отправка электронной отчетности в ПФР через Интернет, позволит оптимизировать документооборот с контролирующим органом по защищенным каналам связи.

Фельдъегерь – Электронная отчетность, полностью соответствует требованиям Федерального Закона №152-ФЗ, что обеспечивает высокий уровень системы безопасности передаваемой информации в Пенсионный фонд РФ. Все электронные документы, которые будут предоставляться в ПФР, можно сформировать в самом программном комплексе, либо импортировать из любой другой бухгалтерской программы. Шифрование документов, в отличие от аналогичных продуктов, производится на вашем ПК, что обеспечивает предотвратить утечку информации при использовании интернет сервисов.

Все формы, по которым производится отчетность в пенсионный фонд актуальны, и соответствуют требованиям действующего законодательства РФ!

Приобретая Фельдъегерь 4.0, пользователи имеют возможность отправлять электронную отчетность через интернет не только в ПФР, но и в ИФНС, ФСС, Росстат и другие контролирующие органы

Возникли вопросы? Закажите обратный звонок!       Заказать

Раздолье — Отчетность в ПФР — Электронная отчетность в ПФР

Персонифицированная отчетность

Даже то, что ПФР разработал определенный порядок заполнения и предоставления документов. Работодатель группирует представляемые в территориальный орган ПФР сведения в пачки. В ПФР подаются индивидуальные сведения на всех работников предприятия – это документы СЗВ. К пачке документов СЗВ прилагается «Опись документов, передаваемых в ПФР» (АДВ-6 и АДВ-6-1). Наряду с описью для пачек, содержащих в форме СЗВ-4-1 заполненные реквизиты «Особые условия труда» и/или «Выслуга лет», формируется пояснительная записка. При формировании пачек СЗВ-3 на каждую категорию работников печатается форма АДВ-10 «Сводная ведомость форм документов СЗВ-3, передаваемых работодателем в ПФР». При формировании пачек СЗВ-4-1 или СЗВ-4-2 на каждую категорию работников печатается форма АДВ-11 «Ведомость уплаты страховых взносов на обязательное пенсионное страхование».

Все необходимые действия для создания отчетов и формирования иных других сведений, предоставляемых в ПФР, выполняются в реестре пачек «СБиС++ Электронная отчетность». Вы просто выбираете из списка необходимый тип пачки, после чего программа предлагает вам заполнение полей необходимых для того или иного типа пачки. При этом вам не нужно самим заполнять реестры индивидуальных сведений – они заполняются автоматически.

Описание пачки, так же как и реестры индивидуальных сведений, формируется в программе «СБиС++ Электронная отчетность» автоматически. Далее вы лишь вводите индивидуальные сведения в таблицу пачки, но и эта операция довольно проста: нажатием пары клавиш вы импортируете уже сформированные ранее, но еще не добавленные данные в созданную пачку из справочника сотрудников или из реестра сведений СБиС++.

«СБиС++ Электронная отчетность» позволяет импортировать файлы отчетности ПФ из других программ. В этом случае система автоматически формирует пачку сведений, а в соответствующем реестре – документы индивидуальных сведений.

Кроме того, если в справочнике сотрудников отсутствуют карточки застрахованных лиц, сведения на которых имеются в файле, в ходе чтения данных программа автоматически создает карточки в справочнике сотрудников и заполняет данными из файла.

«СБиС++ Электронная отчетность» также проверяет правильность заполнения сформированной пачки всего лишь нажатием одной кнопки. «СБиС++ Электронная отчетность» укажет вам на некритичные ошибки, при наличии которых сведения все же будут приняты, но потребуются дополнительные разъяснения, и ошибки которые потребуют устранения.

«СБиС++ Электронная отчетность» позволяет не только отправлять отчетность в ПФР, но заполнять необходимые формы, формировать необходимую отчетность.

«СБиС++ Электронная отчетность» включает классификатор КЛАДР, необходимый при заполнении точных данных во многих формах, предоставляемых в пенсионный фонд.

Отправка отчетности в ПФР – это всего лишь нажатие четырех кнопок в программе!

Электронная отчетность в ПФР. АБТ Отчетность в Воронеже

Организации с размером штата более 25 человек обязаны отправлять отчетность в ПФР в электронном виде. Этот формат удобен не только проверяющим, но и самому плательщику: подготовку и отправку отчётов можно упростить и ускорить с помощью специального ПО, такого как СБИС Электронная Отчётность.

Формы и порядок сдачи отчётности периодически меняются в связи с поправками в законодательство. Все изменения автоматически учитываются в СБИС по мере обновления программы, так что ваша электронная отчетность в ПФР всегда соответствует актуальным требованиям.

Срок сдачи отчетности в пенсионный фонд

Согласно статье 11 Закона №27-ФЗ и Закону №385-ФЗ сведения в ПФР подаются ежемесячно и ежеквартально – не позднее 10 числа месяца, следующего за отчётным периодом. Исключения возможны в случаях, когда последний день срока выпадает на выходной. Например, в ноябре 2016 года ежемесячный отчёт подаётся 12 числа.

Отправить отчетность в ПФР в электронном виде – дело нескольких минут. Но не стоит откладывать отправку на последний момент: в случае выявления ошибок у вас не останется времени на создание корректирующего отчёта. Если вы готовите отчётность с помощью СБИС, вам доступна автоматическая проверка расчёта страховых взносов. Данные расчёта можно при необходимости загрузить из файла (главное, чтобы в программе и документе был указаны одни и те же отчётный период и страхователь).

Электронная сдача отчетности в ПФР с помощью СБИС удобна ещё и тем, что вам не обязательно следить за сроками: программа сама напоминает об их приближении.

Пользоваться всеми преимуществами электронной отчётности могут и малые компании – для них это добровольный выбор.

Используйте СБИС и отправляйте отчетность в ПФР через интернет по защищённым каналам связи – с соблюдением всех норм законодательства! Закажите бесплатную консультацию, чтобы узнать больше о возможностях СБИС или купить лицензию.

Преимущества сдачи электронной отчетности в ПФР

Сообщений о нарушениях конфиденциальности и ИТ-безопасности

Любой инцидент, связанный с несанкционированным раскрытием, получением или нарушением данных Университета , хранящихся в электронной форме или на носителе, считается информационным инцидентом , о котором необходимо немедленно сообщить начальнику отдела нормативно-правового соответствия и / или начальнику службы информационной безопасности. Важно помнить, что не все инциденты являются нарушением конфиденциальности.

Любой инцидент, связанный с несанкционированным разглашением, получением или утечкой информации — на бумаге, в электронном или устном виде — которую Университет обязан сохранять в частном и конфиденциальном порядке, e.грамм. , номера социального страхования, записи об образовании учащихся и медицинская информация, позволяющая идентифицировать пациентов. , считается нарушением конфиденциальности, и о необходимо сообщить начальнику отдела нормативно-правового соответствия и / или начальнику службы информационной безопасности.

Личная информация о человеке, на которую это лицо может разумно рассчитывать, не будет открыта для общественности. Этот тип информации включает в себя личную информацию (категория частной информации, регулируемой федеральными законами и законами штата), а также другую непубличную частную информацию, которая в случае ненадлежащего использования или раскрытия может негативно повлиять на человека

Директор по соблюдению нормативных требований работает в тесном сотрудничестве с директором по информационной безопасности, оценивая жизнеспособность и эффективность существующих административных, физических и технических мер защиты для защиты личной информации во всех форматах: на бумаге, в электронном и устном виде.

Должен ли я что-нибудь сделать, прежде чем сообщать о нарушении конфиденциальности или информации в течение 24 часов?

Да, если вы можете, прежде чем сообщить об этом, вам следует:

  • Убедитесь, что Инцидент произошел.
  • Определите, затрагивает ли Инцидент личную информацию.
  • Обдумайте, какие немедленные шаги следует предпринять для уменьшения вреда (например, удаленная очистка потерянного или украденного устройства или обращение к получателю для организации уничтожения материала, отправленного по ошибке.
  • Возьмите на себя инициативу и дайте указание другим собрать и сохранить информацию и записи ПФР, необходимые для того, чтобы главный юрисконсульт принял окончательное решение о нарушении.

Например,

  • Если нарушение конфиденциальности заключается в том, что медицинские записи были случайно оставлены в конференц-зале, возьмите их и отнесите в безопасное место, чтобы никто другой не мог их просмотреть или удалить из комнаты.
  • Если нарушение касается компьютерной системы, содержащей личные данные:
    • Отключите компьютер от сети (т.е.е. вытащить сетевой кабель от компа, отключить беспроводной доступ).
    • Не выключайте питание, не перезагружайте и не переформатируйте машину, пока об этом не попросит отдел ИТ-безопасности.
    • Не продолжайте использовать машину и не вносите никаких изменений (например, не запускайте антивирусное сканирование).
    • Если компьютер или другое устройство управления данными было потеряно или украдено, сообщите об этом в полицейское управление FlU, полицию округа Майами-Дейд или в местные правоохранительные органы, в зависимости от ситуации.
    • Обратитесь в офис ИТ-безопасности.

Подразделения финансовой разведки: обзор

Вперед
Благодарности
1. Введение
2. Создание ПФР
Этапы создания ПФР
Ключевые решения
Консультации с частным сектором
Финансирование ПФР
Виды ПФР
ПФР административного типа
ПФР правоохранительного типа
ПФР судебного или прокурорского характера
«Гибридные» ПФР
Международные стандарты
Рекомендации ФАТФ
Международные конвенции
Основные принципы надзора за финансовым сектором
Типовые законы
Институциональная автономия и подотчетность
Место в администрации
Назначение и увольнение руководителя ПФР
Порядок отчетности
Организация и персонал
Внутренняя организация
Штат
Ответственность персонала и конфиденциальность информации
Проблемы безопасности
3. Основные функции подразделения финансовой разведки
Получение отчетов о транзакциях
Кто должен сообщать?
Финансовые учреждения
Банки и страховые компании и компании, работающие с ценными бумагами
Нефинансовые предприятия и профессии
Казино
Агенты по недвижимости и дилеры драгоценных металлов и драгоценных камней
Юристы, нотариусы, прочие независимые специалисты и бухгалтеры
Поставщики трастовых и корпоративных услуг
Прочие
О чем следует сообщать?
Отчеты о подозрительных транзакциях
Что такое подозрение?
Что такое преступная деятельность для целей обязанности сообщать?
Сообщения об операциях, связанных с финансированием терроризма
Сообщения об операциях сверх установленной суммы
Отчеты о трансграничных перевозках валюты и Документы на предъявителя
Данные других подразделений финансовой разведки
Правила, относящиеся к подотчетным организациям
Конфиденциальность информации о клиентах
Правила против «предупреждения»
Иммунитет отчитывающейся организации и ее сотрудников за отчеты, подготовленные в порядке вера
Форма и содержание отчетов в ПФР
Улучшение потока и качества отчетов
Информационно-пропагандистские мероприятия
Административные санкции
Уголовное наказание
Анализ отчетов
Тактический анализ
Собственные данные ПФР
Общедоступные источники
Государственные базы данных
Дополнительная информация от первоначальных отчитывающихся организаций и прочая сущности
Другие подразделения финансовой разведки
Операционный анализ
Стратегический анализ
Распространение отчетов
Передача отчетов для расследования или судебного преследования
Обмен информацией с другими отечественными агентствами
Международный обмен информацией
Правовая основа для обмена информацией между ПФР
Обмен информацией
Особые меры по делам о финансировании терроризма
Принципы обмена информацией Группы Эгмонт при отмывании денег кейсы
4. Прочие функции ПФР
Мониторинг соблюдения требований ПОД / ФТ
Мероприятия по надзору в сфере ПОД / ФТ
ПФР в качестве супервайзера по ПОД / ФТ
Обмен информацией и сотрудничество
Блокировка транзакций и замораживание счетов
Тренинг для сотрудников отчитывающихся организаций по вопросам отчетности и другие требования
Проведение исследований
Повышение осведомленности общественности о проблемах ПОД / ФТ
5. Повышение эффективности ПФР
Сбор соответствующих данных
Определение возможностей для улучшения
6. Международная оценка подразделений финансовой разведки
Стандарты в отношении ПФР
Оценка соответствия стандартам ПФР
7. Выводы
Приложения
I. Отчет о целях финансовой группы «Эгмонт» Подразделения разведки
II. Порядок признания группы «Эгмонт» Группа финансовой разведки (ПФР)
III. Группа Эгмонт: Операционная финансовая разведка Единицы мира
IV. Пояснительная записка к определению Эгмонт отдела финансовой разведки
В. Эгмонтская группа: принципы обмена информацией Между подразделениями финансовой разведки по делам об отмывании денег
VI. Egmont Group: Лучшие практики для улучшения обмена информацией между подразделениями финансовой разведки
VII. 40 Рекомендаций ФАТФ (2003 г.)
VII. Специальные рекомендации ФАТФ по финансированию терроризма
IX. Международная конвенция о борьбе с Финансирование терроризма
х. Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональных организаций Преступление
XI. Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции
Библиография
Таблицы
1. Полномочия ПФР по блокированию транзакций и замораживанию счетов в отдельных странах
Фигуры
1. Типичный информационный поток ПФР
2. Типовая организационная структура ПФР
Ящики
1. ПФР административного типа
2. Пример ПФР административного типа: Словения Управление по предотвращению отмывания денег (OMLP)
3. ПФР правоохранительного типа
4. Пример ПФР правоохранительного типа: Соединенное Королевство
Национальная служба уголовной разведки (NCIS)
5. ПФР судебного или прокурорского характера
6. Группа подразделений финансовой разведки Эгмонт
7. Нормы и стандарты для подразделений финансовой разведки в Европейском Союзе
8. ПФР в очень малых развивающихся островных странах
9. Обмен информацией с другими местными агентствами
10. Запрос информации в подразделении финансовой разведки
11. FIU.NET

Отчетность ПФР: что, почему и как?

Официальный документ, опубликованный правительством Индии в 2012 году, предполагает, что около 92,95 млрд индийских рупий были отмыты или скоплены индийцами в швейцарских банках. Однако эксперты утверждают, что реальная цифра намного выше. Хотя владелец индивидуального счета несет ответственность за отмывание денег, ответственность также лежит на финансовых учреждениях за адекватное сообщение фактов властям.Таким образом, финансовые учреждения могут налагать штрафы в случае задержки, непредставления и / или неправильного представления информации.

В Индии отмывание денег регулируется Законом о предотвращении отмывания денег 2002 года (PMLA), который обязывает банковские компании, финансовые учреждения и посредников проверять и регистрировать личность клиента, бенефициаров средств и соответствующие детали транзакций и предоставлять эту информацию Финансовому отделу. Подразделение разведки — Индия (ПФР-ИНД).
Если какое-либо действие подозревается в преступлении по отмыванию денег, доходы подлежат замораживанию, аресту и конфискации в соответствии с Законом о PMLA.

Почему нужно сообщать в ПФР-ИНД?
ПФР-ИНД или ПФР — это регулирующий орган правительства, который отслеживает все подозрительные транзакции и / или транзакции с наличностью, происходящие по всей стране, и разрабатывает стратегии противодействия отмыванию денег.
ПФР ведет национальную базу данных обо всех операциях, полученных от отчитывающихся субъектов, и анализирует ее на предмет расхождений.
Агентство также распространяет информацию среди местных и международных разведывательных служб / агентств по расследованию мошенничества, способствует повышению осведомленности о проблеме и предлагает изменения в политике для противодействия ей.

Кому нужно обращаться в ПФР-ИНД?
Подразделение финансовой разведки в Индии (FIU-IND) отвечает за анализ и выявление красных флажков для всей деятельности по отмыванию денег в стране. Но ПФР зависит от получения информации от других организаций, которые ежедневно совершают несколько тысяч финансовых транзакций и сообщают о таких случаях.
Предполагается, что все финансовые организации в экономической системе должны сообщать отчеты об операциях с денежными средствами (CTR) и отчеты о подозрительных операциях (STR) в ПФР в соответствии с Законом о предотвращении отмывания денег 2002 года (PMLA).Правила PMLA применяются к:

· Банкам
· Финансовым учреждениям, таким как финансовые фонды, компании по жилищному финансированию, операторы платежных систем, небанковские финансовые компании, частные кредиторы наличными и почтовый департамент.
· Финансовые посредники, такие как биржевые маклеры, регистраторы, управляющие портфелем, инвестиционные консультанты, андеррайтеры и т. Д.
· Агентство по обеспечению соблюдения
· Национальный портал данных

О чем вы должны сообщить в разделе о борьбе с отмыванием денег?
В соответствии с законом о предотвращении отмывания денег все отчитывающиеся субъекты должны время от времени представлять отчеты в ПФР.Следующие отчеты необходимо подавать ежемесячно:

1. Отчет о денежных операциях (CTR):

a. Денежные операции на сумму более десяти лакхов рупий или их эквивалента в иностранной валюте.

б. Количество транзакций для одного счета, стоимость которых превышает десять лакхов в течение месяца.

2. Трансграничный банковский перевод (CBWT) / электронный перевод денежных средств

3. Отчет об операциях некоммерческой организации: операции с наличными деньгами на сумму более десяти лакхов с участием некоммерческой организации в качестве получателя.

4. Отчет о трансграничных сделках: все трансграничные телеграфные переводы на сумму более пяти лакхов и выше или их эквивалент в иностранной валюте.

Отчитывающиеся организации также должны предоставить следующие отчеты о кассовых операциях в течение 7 дней после выявления подозрительной операции:

1. Отчет о поддельной валюте (CCR): отчет о поддельной валюте.

2. Отчет о подозрительных транзакциях (STR): все подозрительные транзакции, независимо от того, были ли они наличными или нет.

IRIS FIU-IND Reporting Application
IRIS FIU Reporting Solution — это автономное настольное приложение для отчетов CTR, STR, NTR (Nil-CTR), CCR и электронных денежных переводов (EFT) в FIU-IND. В Индии более 60 отчитывающихся организаций, включая банки, финансовых посредников и другие финансовые учреждения, использовали приложение IRIS для подачи своих отчетов. Приложение принимает ввод в заранее определенном формате MS Excel® или плоском файле и преобразует его в электронный (xml) формат в соответствии с предписаниями регулирующего органа.Простое в использовании приложение также проверяет документ на соответствие всем бизнес-правилам и проверкам схемы, требуемым подразделением финансовой разведки.

Чтобы получить дополнительную информацию о нашем решении, свяжитесь со мной по адресу [email protected]

Сообщение о подозрительных транзакциях (STR) — Отдел финансовой разведки

Если во время установления или развития отношений с клиентами или при проведении разовых операций отчитывающаяся организация подозревает, что операции связаны с отмыванием денег или финансированием терроризма, то организация должна:

  1. Обычно стремятся идентифицировать и проверять личность клиента и бенефициарного собственника, будь то постоянный или случайный, независимо от любого исключения или любого установленного порога, который мог бы применяться в противном случае; и
  2. Направить СПО в ПФР в соответствии с Законом о борьбе с отмыванием денег и терроризмом (предотвращение) 2008 года, раздел 17 (1) (а).

Если отчитывающаяся организация подозревает или имеет разумные основания подозревать, что средства являются доходами от преступной деятельности или связаны с финансированием терроризма, она должна как можно скорее, но не позднее, чем через 3 дня, незамедлительно сообщить о своих подозрениях в Финансовую разведку. Подразделение (ПФР).

Для того, чтобы соответствовать законодательным или нормативным требованиям, отчитывающимся организациям необходимо иметь системы, обеспечивающие составление отчетов по мере необходимости. Если юридическое или нормативное требование требует сообщать о подозрительной деятельности после того, как подозрение было сформировано, необходимо составить отчет, и, следовательно, подход, основанный на оценке риска, для сообщения о подозрительной деятельности в этих обстоятельствах не применим.

Отчитывающаяся организация должна распределять ресурсы на основе оценки рисков, уделяя особое внимание тем областям, которые представляют большую уязвимость для отмывания денег и финансирования терроризма. Эффективное распределение ресурсов поможет отчитывающейся организации лучше выявлять подозрительную деятельность и подавать отчеты. При подготовке СПО отчитывающимся организациям рекомендуется использовать наиболее надежные записи о клиентах, содержащие проверенную идентификационную информацию о клиентах, если таковая имеется.

Вы можете просмотреть форму сообщения о подозрительных транзакциях (STR), нажав здесь !

Типы отчетов — Группа финансовой разведки

Отчеты о подозрительных транзакциях / действиях (STR / SAR)

Закон о доходах от преступной деятельности (POCA) и Закон о борьбе с терроризмом (ATA) требуют, чтобы подотчетные организации направили в ПФР STR / SAR, если они знают или имеют разумные основания для подозрений в отмывании денег или финансировании терроризма.Отчеты о подозрительных операциях / подозрительных операциях (СПО / ОПС) отчеты о подозрительных операциях и подозрительных операциях поступают от финансовых учреждений и компаний, зарегистрированных на бирже, в соответствии с Законом о финансовой разведке.

Что такое подозрительная транзакция / действие?

Подозрение в отмывании денег или финансирование терроризма требует степени удовлетворения, которая может не соответствовать вера, но должна выходить за рамки простых предположений и основываться на некоторых основания того, что отмывание денег или финансирование терроризма имело место или вот-вот произойдет.

Форма отчета о подозрительной транзакции / активности

Добровольные информационные отчеты (VIR)

Если какой-либо представитель общественности хотел бы предоставить информацию о подозрениях в отмывании денег или финансировании террористической деятельности, добровольный информационный отчет (VIR) может быть отправлен по почте в FIUTT. Если вы считаете, что предоставленная вами информация серьезна и требует немедленного реагирования со стороны правоохранительных органов, вы также можете предоставить эту информацию непосредственно в местные правоохранительные органы.

Ежеквартальный отчет о террористической собственности (QTR)

Финансовые учреждения обязаны проконсультироваться с список обозначенных организаций и Сводный список Тринидада и Тобаго Судебные постановления и отчет в ПФР каждые три (3) месяца, независимо от того, выполнены ли они владение имуществом террористов (Раздел 33 (3) ЗАТ). Чтобы обеспечить выполнение этого обязательства адекватно финансовые учреждения руководствуются следующим образом:

  1. После подтверждения вы НЕ ЯВЛЯЕТЕСЬ владельцем собственности террористов (то есть ни один из клиентов финансового учреждения не фигурирует в санкционном списке ООН2253 (ранее UN1267) ИГИЛ ДАИШ и Аль-Каиде или сводном списке суда Тринидада и Тобаго Заказы) Ежеквартальный отчет о собственности террористов 1 (форма QTR1) должен быть представлен

Ежеквартальный отчет о собственности террористов 1 Форма

  1. После подтверждения вы ЯВЛЯЕТСЯ собственностью террористов (то есть ни один из клиентов финансового учреждения не фигурирует в санкционном списке ИГИЛ Даиш и Аль-Каиды, UN2253 [ранее UN1267] или Сводном списке судебных постановлений Тринидада и Тобаго ) Должен быть представлен Ежеквартальный отчет о собственности террористов 2 (форма QTR2) .

Квартальный отчет о собственности террористов 2 Форма

Финансовый учреждения должны также отметить, что когда-то отчет о террористических фондах ранее представленные в ПФР, теперь они должны будут предоставить QTR2 ежеквартально, если они все еще владеют имуществом террористов.

Для получения информации о том, как заполнить и подать формы QTR, обратитесь к Уведомлению ПФР для финансовых учреждений о предоставлении квартальных отчетов о террористическом имуществе .

Отчет об экономических санкциях (ESR)

Цель экономических санкций (Осуществление Резолюция Организации Объединенных Наций по Корейской Демократической Республике) Приказ, 2018 и Экономические санкции (Осуществление Резолюция Организации Объединенных Наций по Исламской Республике Иран) Приказ, 2018 должен принять меры по предотвращению и пресечению финансирование распространения оружия массового уничтожения, которое составляет существенная угроза как внутреннему, так и международному миру и безопасности.

Во исполнение этих приказов каждый Финансовое учреждение (FI) и листинговая компания (LB) должны учитывать пункт 9 (1), который предусматривает, что когда Генеральный прокурор рассылает список юридические лица, в отношении которых Верховный суд вынес постановление о замораживании Судебной системы Тринидада и Тобаго FI или LB ДОЛЖЕН немедленно проинформировать ПФР, если применимо любое из следующих условий —

  1. Финансовое учреждение или котируемая компания знает или обоснованно подозревает, что какое-либо юридическое лицо, указанное в постановлении суда, имеет собственность или средства в рамках финансового учреждения или зарегистрированной компании; или
  2. Лицо совершает сделку с имуществом или средствами, прямо или косвенно принадлежащими или контролируемыми юридическим лицом, указанным в постановлении суда в форме Закона об экономических санкциях, глава 81:05, Форма отчета об экономических санкциях

См. Дополнительную информацию в Руководстве

Отчет о террористических фондах

В соответствии с разделом 22AB Закон о борьбе с терроризмом (АТА), с поправками, все финансовые организации и финансовые учреждения должны сообщать Средства террористов незамедлительно и незамедлительно передаются в финансовую Подразделение разведки (FIUTT).

Все подотчетные организации должны обращаться к Списку ООН 1267 и Сводному списку, чтобы проверить, есть ли у какого-либо указанного юридического лица или зарегистрированного на бирже юридического лица средства в финансовом учреждении или зарегистрированном бизнесе.

  1. После ознакомления со списками, если Подотчетная организация знает или имеет разумные основания полагать, что указанная организация или перечисленная организация имеет собственность или средства на Тринидаде и Тобаго, Подотчетная организация ДОЛЖНА НЕМЕДЛЕННО БЕЗ ЗАДЕРЖКИ предпринять следующие действия:
    1. Устно, по телефону, проинформировать FIUTT о том, что у них есть имущество или средства, принадлежащие физическому или юридическому лицу, подпадающему под указанную категорию; и
    2. Заполните отчет о средствах террористов («Форма СКР ПФР») и
    3. Отправьте заполненную форму СКР ПФР в электронном виде с помощью защищенной системы отчетности, установленной FIUTT; или
    4. Отправьте заполненную форму СКР ПФР на бумажном носителе вручную в запечатанном конверте.

НИ ПРИ КАКИХ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ ОТЧЕТНОЕ ЛИЦО НЕ ДОЛЖНО ВХОДИТЬ В ИЛИ ПРОДОЛЖАТЬ ПРЕДПРИЯТИЕ С НАЗНАЧЕННЫМ ИЛИ ИЗ СПИСОК

См. Дополнительную информацию в Руководстве

Стратегические отчеты

Стратегические аналитические отчеты получены на основе исследования FIUTT больших наборов данных из нескольких STR / SAR и другие источники для выявления закономерностей, будущих тенденций и типологий. Такой Анализ помогает в полицейской деятельности под руководством разведки и формировании политики. В этом отчетном периоде FIUTT инициировал работать над продуктами стратегического анализа, которые включают торговлю людьми, коррупцию и незаконный оборот наркотиков.

Отчеты о подозрительных действиях и транзакциях

Изменения к Закону о противодействии отмыванию денег и финансированию терроризма 2009 года (Закон о ПОД / ФТ) и нормативные акты вводят новые требования к подотчетным организациям сообщать о подозрительной деятельности, а также о подозрительных операциях в Подразделение финансовой разведки Новой Зеландии (ПФР).

Отчет о подозрительной деятельности (SAR) — Руководство по отчетности

ПФР выпустило Руководство по отчетности о подозрительной деятельности, чтобы помочь прояснить обязанность сообщать о SAR в соответствии с Законом о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма 2009 года (Закон о ПОД / ФТ).

Сообщение о подозрительной деятельности

Как мне отправлять отчеты о подозрительной деятельности (SAR)?


Отчеты о подозрительной деятельности (SAR) необходимо сообщать в ПФР через онлайн-форму в GoAML Web.

GoAML — это предписанный инструмент отчетности для Закона о ПОД / ФТ — узнайте больше о goAML.

Note SAR — это законодательный обобщающий термин как для сообщения о подозрительной деятельности, так и для сообщения о транзакциях, а также для названия типа отчета. Руководство по тому, какой отчет (SAR или STR) необходимо заполнить, доступно в библиотеке ресурсов.

Регистрация в ПФР и GoAML (Инструмент отчетности ПФР)

Если вы являетесь новым отчитывающимся субъектом, не зарегистрированным в настоящее время в ПФР, вам необходимо зарегистрироваться с помощью веб-приложения GoAML.

Информация о том, как зарегистрироваться в ПФР, доступна в разделе «Регистрация в goAML» на странице goAML.

Когда мне нужно отправлять отчет о подозрительной деятельности (SAR)?


SAR должен быть представлен в ПФР не позднее, чем через три рабочих дня после появления разумных оснований для подозрения.

Библиотека ресурсов

: как заполнять отчеты о подозрительных действиях и транзакциях

Справочные материалы о том, как заполнять отчеты о подозрительных действиях и транзакциях, доступны в библиотеке ресурсов GoAML.

Библиотека ресурсов доступна для отчитывающихся субъектов, зарегистрированных в GoAML. Чтобы получить доступ, отчитывающиеся субъекты должны будут войти в GoAML и щелкнуть значок вопросительного знака (?) На панели задач.

Новая публикация: Инструменты и практика ПФР для расследования отмывания доходов от коррупции (Публичное резюме)

Во время 26-го пленарного заседания Эгмонтской группы в Гааге, Нидерланды, главы ПФР (HoFIU) одобрили Рабочую группу Эгмонтского обмена информацией (IEWG) заключительный отчет об инструментах и ​​методах ПФР по расследованию отмывания доходов от коррупции и его публичное резюме.

Целью Отчета является изучение инструментов, методов, приемов и индикаторов, связанных с отмыванием доходов от коррупции, используемых подразделениями финансовой разведки и другими органами для сбора, анализа и распространения финансовой информации о делах, связанных с коррупцией. Этот отчет позволит подразделениям финансовой разведки извлечь уроки из общего опыта, укрепить их способность выявлять и анализировать дела, связанные с отмыванием доходов от коррупции, и продолжать повышать эффективность антикоррупционных усилий с участием многих заинтересованных сторон.

Отчет должен также поддерживать отчитывающиеся субъекты частного сектора в их усилиях по выявлению и последующему сообщению о случаях отмывания денег, полученных от коррупции. Это одна из основных целей обновленного набора показателей, который является неотъемлемой частью Отчета. В измененный список теперь включено более 70 показателей, увеличившись почти на треть.

Отчет предназначен для подразделений финансовой разведки (ПФР), входящих в группу «Эгмонт», и их соответствующих правоохранительных органов, обладающих компетенцией в борьбе с коррупцией.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *