Ответственность за незаконную предпринимательскую деятельность: Ответственность за незаконную предпринимательскую деятельность

Содержание

Признаки и меры наказания за незаконную предпринимательскую деятельность

Государство предполагает, что предпринимательская деятельность, осуществляемая в его границах, будет производиться легально, но на практике это далеко не так. Понятие легальной предпринимательской деятельности отражено в Гражданском кодексе РФ (п.1 ст.2). Кроме этого, здесь же перечислены правовые положения, закрепляющие основы ведения законного бизнеса: возраст лица, с которого он официально может зарегистрироваться в качестве ИП (ст.21), права и обязанности индивидуального предпринимателя (ст.23) и т.д.

Легальная предпринимательская деятельность – деятельность субъекта хозяйствования, который в установленном государством порядке прошел регистрацию, осуществляемая им на постоянной основе и с целью получения дохода. Отсюда вытекает, что деятельность без регистрации или каким-либо другим образом не соответствующая требованиям закона это незаконное предпринимательство.

Признаки и виды незаконного предпринимательства

Признаки незаконной предпринимательской деятельности, при наличии которых правоохранительные структуры могут заинтересоваться организацией работ и оказанием услуг определенной фирмой:

  • не регулярное осуществление деятельности;
  • чрезмерное обогащение при невозможности объяснить и подтвердить законность получения высоких доходов;
  • отсутствие регистрации либо получение ее с нарушениями законодательства;
  • отсутствие лицензии на деятельность в случаях, когда ее наличие обязательно;
  • использование труда третьих лиц без соответствующего официального оформления трудовых отношений и выплаты зарплаты с отчислениями в государственные фонды.

Незаконное участие в предпринимательской деятельности может осуществляться следующими способами:

Знаете ли Вы

Банковская деятельность будет признана незаконной, если она осуществляется : 1) без лицензии; 2) без регистрации субъекта.
Подробнее о незаконной банковской деятельности читайте в этой статье
  1. Осуществление деятельности без предварительной регистрации субъекта в налоговых органах. Закон устанавливает, что такая регистрация позволяет защищать права потребителей, пополнять казну за счет отчислений и налогов, а также контролировать законность осуществляемой деятельности.
  2. Осуществление деятельности, выходящей за рамки той, для которой был открыт бизнес. При регистрации субъекта в регистрационных документах в обязательном порядке указывается вид деятельности, для осуществления которой регистрируется юридическое лицо. Нарушением будет считаться умышленное или неумышленное несоблюдение дозволенных границ и лицензионных требований.
  3. Осуществление деятельности без лицензии в том случае, когда получение такого разрешения по закону считается обязательным. Существуют определенные виды деятельности, которые подлежат лицензированию. Получение лицензии подтверждает прохождение субъектом дополнительной проверки в той сфере, которая требует более пристального контроля со стороны государства (медицина, инвестиции, страхование, международные перевозки и т.
    д.).
  4. Фиктивное предпринимательство – это незаконная коммерческая деятельность, осуществляемая с целью «отмывания» доходов, полученных преступным путем либо с целью уклонения от уплаты налоговых обязательств. Главным признаком фиктивного предпринимательства считается наличие прямого умысла, т.е. лицо отлично знает, что действует вне закона, но продолжает так делать с целью извлечения собственных выгод.

Субъектом незаконной коммерческой деятельности может быть как физическое, так и юридическое лицо, в том числе некоммерческие организации и политические партии, которым в принципе по закону запрещено занятие такой деятельностью. Особым субъектом является организованная группа, создание которой всегда влечет уголовную ответственность.

Уголовная ответственность (ст.171 УК РФ)

Незаконная предпринимательская деятельность влечет негативные последствия для субъекта, ее осуществляющего, в том числе и уголовную ответственности при выявлении серьезных нарушений закона.

Состав преступления (ст.171 УК РФ) предполагает наступление определенных последствий, т.е. лицо понесет наказание в рамках уголовного законодательства только в том случае, когда причиненный такими действиями ущерб будет признан крупным.

Статья УК РФ разделена на две части:

  1. Часть 1 устанавливает ответственность в случае осуществления деятельности субъектом без регистрации или обязательной лицензии.
  2. Часть 2 устанавливает ответственность за аналогичные действия, но совершенные организованной группой либо повлекшие ущерб в особо крупном размере.

Прочие меры наказания

В том случае, когда незаконное осуществление предпринимательской деятельности не повлекло тяжких последствий, предусматривающих уголовную ответственность, юридические лица и предприниматели могут быть привлечены к иным видам ответственности, установленным административным или налоговым кодексом.

В соответствии с Налоговым кодексом РФ (ст.

116) в случае, когда предприниматель или должностные лица организации не своевременно представляют документы на регистрацию (просрочка регистрации), налоговыми органами может быть наложен штраф за незаконное предпринимательство. Аналогичное наказание может последовать и в том случае, когда имеет место ведение деятельности без регистрации, но с получением небольшого дохода.

В соответствии с КоАП РФ нелегальная коммерческая деятельность предполагает административную ответственность при тех же нарушениях, что и в уголовном законодательстве, но не повлекших крупного ущерба.

Куда жаловаться на незаконную предпринимательскую деятельность — читайте в этой статье https://lexconsult.online/7084-kak-sobrat-dokazatelnuyu-bazu-kuda-pozhalovatsya-na-nezakonnoe-predprinimatelstvo

В том случае, когда субъект предпринимательства в ходе осуществления своей незаконной предпринимательской деятельности нарушает иные нормы законодательства, ему придется нести ответственность в совокупности, т.

е. по статье 171 УК РФ или статье 14.1 КоАП РФ плюс по иной статье, предусматривающей ответственность за совершение другого преступления. Например, создано юридическое лицо для занятия медицинской деятельностью, но лицензия не получена (ст.171 УК РФ). В ходе деятельности персоналом была разглашена врачебная тайна, т.е. определенные важные сведения стали достоянием общественности, что предусматривает ответственность по ст. 137 УК РФ. В этом случае ответственность будет наступать по совокупности преступлений.

Примеры из практики

Пример 1

Гражданин К. длительное время торговал сезонными фруктами и овощами у одной из многоэтажек в спальном районе, но при этом регистрации в качестве ИП у него не было, а, следовательно, налоги он не платил. Когда данный факт был установлен К. понес ответственность по

ст.14.1 КоАП РФ за ведение бизнеса без регистрации, не повлекшее крупного ущерба. В качестве доказательств незаконного предпринимательства были получены показания от лиц, периодически покупавших фрукты и овощи у К. , приобщены буклеты и листовки о продаже продукции, которые К. развесил по району с целью повышения продаж, получены документы и объяснения у лиц, где К. закупал продукцию, которую в последующем реализовывал.

Пример 2

Гражданка Е. имеет высшее педагогическое образование и длительное время оказывала услуги по репетиторству по иностранным языкам. Была зарегистрирована в качестве ИП, где указала вид деятельности «прочие виды услуг». Через некоторое время Е. открыла свой образовательный центр и продолжила практику. При проверке ее деятельности налоговыми органами были установлены нарушения

ФЗ «О лицензировании», т.к. законодательство предполагает обязательное получение лицензии на образовательную деятельность. В зависимости от размера получаемого дохода гражданка Е. будет привлечен к уголовной или административной ответственности.

Если у вас остались вопросы по теме статьи — задавайте их в комментариях

Незаконное предпринимательство: виды и ответственность

В данной статье мы рассмотрим виды незаконного предпринимательства, а также выясним, какая ответственность предусмотрена за эти преступления.

Но для начала давайте разберёмся с нормативным актом, в котором сформулировано само понятие «предпринимательская деятельность».

Предпринимательская деятельность согласно ГК РФ

Итак, применительно к законодательству Российской Федерации, определение предпринимательской деятельности сформулировано в статье 2 пункте 1 Гражданского кодекса:

«Предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке».

В данном определении обратите внимание на следующие ключевые фразы:

  • Самостоятельная деятельность.
  • Систематическое получение прибыли.
  • Лицами, зарегистрированными в установленном законом порядке.

Кстати, в предыдущей статье детально рассмотрены основные признаки предпринимательской деятельности. Всем, кто не успел её прочитать, рекомендую обязательно это сделать.

Виды незаконного предпринимательства

Незаконное предпринимательство бывает трёх видов:

  • Без регистрации ИП или юридического лица. Любой бизнес должен быть зарегистрирован в установленном законом порядке. Однако некоторые предприниматели игнорируют этот шаг, чем и нарушают действующее законодательство.

    Например, Светлана оказывает парикмахерские услуги на дому у клиентов. У неё есть необходимое образование и опыт работы, но она не желает регистрироваться индивидуальным предпринимателем. Естественно, её деятельность квалифицируется, как незаконная. В случае поимки, ей грозят неприятности. Она знает об этом, а потому постоянно вздрагивает по ночам от звуков останавливающихся машин и пьёт успокоительное. А ведь могла бы зарегистрироваться и спать спокойно.

    Кстати, рекомендую ознакомиться с циклом статей о бизнесе без регистрации. Из них вы почерпнёте для себя много интересного, а также узнаете интересный способ, позволяющий ничего не нарушать и законно вести бизнес без регистрации.

  • Без лицензий и необходимых разрешений. Для работы в некоторых сферах бизнеса недостаточно одной лишь регистрации. Речь идёт о лицензируемых видах деятельности. Лицензия выдаётся на определённый период времени, а также диктует предпринимателю условия работы.

    Запрещено заниматься без лицензии бизнесом, подлежащим лицензированию. Такое нарушение является незаконным предпринимательством.

    Кстати, несоблюдение условий, диктуемых лицензией, также ведёт к автоматическому зачислению предпринимателя в ряды «незаконников». Например, просроченная лицензия; ведение бизнеса за пределами территории, указанной в лицензии; нарушение правил маркировки товара и т.д.

  • Прочая преступная деятельность. Часто обвинение в незаконном предпринимательстве предъявляют в совокупности с другими видами преступлений. Например, мошенничество, уклонение от уплаты налогов, незаконное использование чужой торговой марки и т.д.

Лучше всего отрезвляет предпринимателя, решившего заняться незаконной деятельностью, понимание наказания, которое ему грозит. Вот о нём мы сейчас и поговорим.

Ответственность за незаконное предпринимательство

За данное преступление предусмотрено три вида ответственности: административная, налоговая и уголовная. Предлагаю их детально рассмотреть.

  • Административная ответственность регулируется главой 14 Кодекса РФ об административных правонарушениях (КоАП). В этой главе детально расписаны все нарушения в области предпринимательской деятельности, а также предусмотренные за это наказания в виде штрафов и конфискаций.
  • Налоговая ответственность регулируется статьями 116 и 122 Налогового кодекса РФ. Статья 116 предусматривает различные штрафы за нарушение срока постановки на учет в налоговом органе, а статья 122 – за неуплату или неполную уплату налогов.
  • Уголовная ответственность регулируется статьёй 171 Уголовного кодекса РФ. Под эту статью попадают преступления, причинившие ущерб гражданам, организациям и государству в крупных и особо крупных размерах. В зависимости от тяжести преступления, нарушителю могут присудить крупный штраф, обязательные или принудительные работы, арест и даже лишение свободы на длительный срок.

Я специально не стал указывать конкретные цифры. Дело в том, что законодательство постоянно меняется, а потому актуальную информацию лучше искать непосредственно в указанных нормативных актах.

Надеюсь, теперь никто не сомневается в том, что надо работать легально. И прежде всего, необходимо зарегистрировать своё дело. А вы знаете, какие бывают формы ведения бизнеса? Давайте их рассмотрим в следующей публикации.

Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 18 ноября 2004 г. N 23 г. Москва О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем

В целях обеспечения правильного применения законодательства об уголовной ответственности за преступления в сфере экономической деятельности, предусмотренные статьями 171, 174 и 1741 УК РФ, и в связи с возникшими в судебной практике вопросами Пленум Верховного Суда Российской Федерации постановляет дать судам следующие разъяснения:

1. В соответствии с частью 1 статьи 34 Конституции Российской Федерации каждый имеет право на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности.

При решении вопроса о наличии в действиях лица признаков состава преступления, предусмотренного статьей 171 УК РФ, судам следует выяснять, соответствуют ли эти действия указанным в пункте 1 статьи 2 ГК РФ признакам предпринимательской деятельности, направленной на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг, которая осуществляется самостоятельно на свой риск лицом, зарегистрированным в установленном законом порядке в качестве индивидуального предпринимателя.

В соответствии со статьей 23 ГК РФ гражданин вправе заниматься предпринимательской деятельностью без образования юридического лица с момента государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, а глава крестьянского (фермерского) хозяйства — с момента государственной регистрации крестьянского (фермерского) хозяйства. Юридическое лицо подлежит государственной регистрации (статьи 49 и 51 ГК РФ).

Судам следует иметь в виду, что отсутствует состав указанного преступления в тех случаях, когда лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя, осуществляет не запрещенную законом предпринимательскую деятельность, имея специальное разрешение (лицензию) на осуществление конкретного вида деятельности, если для этого требуется получение лицензии, и соблюдает лицензионные требования и условия.

2. В тех случаях, когда не зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя лицо приобрело для личных нужд жилое помещение или иное недвижимое имущество либо получило его по наследству или по договору дарения, но в связи с отсутствием необходимости в использовании этого имущества временно сдало его в аренду или внаем и в результате такой гражданско-правовой сделки получило доход (в том числе в крупном или особо крупном размере), содеянное им не влечет уголовной ответственности за незаконное предпринимательство. Если указанное лицо уклоняется от уплаты налогов или сборов с полученного дохода, в его действиях при наличии к тому оснований содержатся признаки состава преступления, предусмотренного статьей 198 УК РФ.

3. Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации будет иметь место лишь в тех случаях, когда в едином государственном реестре для юридических лиц и едином государственном реестре для индивидуальных предпринимателей отсутствует запись о создании такого юридического лица или приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо содержится запись о ликвидации юридического лица или прекращении деятельности физического лица в качестве индивидуального предпринимателя.

Под осуществлением предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации следует понимать ведение такой деятельности субъектом предпринимательства, которому заведомо было известно, что при регистрации были допущены нарушения, дающие основания для признания регистрации недействительной (например, не были представлены в полном объеме документы, а также данные или иные сведения, необходимые для регистрации, либо она была произведена вопреки имеющимся запретам).

Под представлением в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, следует понимать представление документов, содержащих такую заведомо ложную либо искаженную информацию, которая повлекла за собой необоснованную регистрацию субъекта предпринимательской деятельности.

4. При решении вопроса о наличии в действиях лица признаков осуществления предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение обязательно, судам следует исходить из того, что отдельные виды деятельности, перечень которых определяется федеральным законом, могут осуществляться только на основании специального разрешения (лицензии). Право осуществлять деятельность, на занятие которой необходимо получение специального разрешения (лицензии), возникает с момента получения разрешения (лицензии) или в указанный в нем срок и прекращается по истечении срока его действия (если не предусмотрено иное), а также в случаях приостановления или аннулирования разрешения (лицензии) (пункт 3 статьи 49 ГК РФ).

В соответствии со статьей 2 Федерального закона «О лицензировании отдельных видов деятельности» под осуществлением предпринимательской деятельности с нарушением лицензионных требований и условий следует понимать занятие определенным видом предпринимательской деятельности на основании специального разрешения (лицензии) лицом, не выполняющим лицензионные требования и условия, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

5. Действия лица, занимающегося частной медицинской практикой или частной фармацевтической деятельностью без соответствующего специального разрешения (лицензии), если они повлекли по неосторожности причинение вреда здоровью или смерть человека, надлежит квалифицировать по соответствующей части статьи 235 УК РФ.

В том случае, когда осуществление частной медицинской практики или частной фармацевтической деятельности без соответствующего специального разрешения (лицензии) не повлекло последствий, указанных в статье 235 УК РФ, но при этом был причинен крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо извлечен доход в крупном размере или в особо крупном размере, действия лица следует квалифицировать по соответствующей части статьи 171 УК РФ.

6. Если юридическое лицо, имеющее специальную правоспособность для осуществления лишь определенных видов деятельности (например, банковской, страховой, аудиторской), занимается также иными видами деятельности, которыми оно в соответствии с учредительными документами и имеющейся лицензией заниматься не вправе, то такие действия, сопряженные с неправомерным осуществлением иных видов деятельности, должны рассматриваться как незаконная предпринимательская деятельность без регистрации либо незаконная предпринимательская деятельность без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение обязательно.

7. Согласно статье 2 Федерального закона «О лицензировании отдельных видов деятельности» лицензирующими органами являются федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации.

Лицензирующими органами могут также выступать органы местного самоуправления, например в случаях выдачи лицензии на право ведения образовательной деятельности, розничной продажи алкогольной продукции (пункт 7 статьи 33 Федерального закона «Об образовании», статья 18 Федерального закона «О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции»).

8. Судам следует иметь в виду, что в тех случаях, когда субъект Российской Федерации принял нормативный правовой акт по вопросам, вытекающим из отношений, связанных с лицензированием отдельных видов деятельности, в нарушение своей компетенции либо с нарушением федерального закона или когда такое правовое регулирование относится к совместному ведению Российской Федерации и субъектов Российской Федерации (статья 76 Конституции Российской Федерации), применяется федеральный закон.

9. Если федеральным законом разрешено заниматься предпринимательской деятельностью только при наличии специального разрешения (лицензии), но порядок и условия не были установлены, а лицо стало осуществлять такую деятельность в отсутствие специального разрешения (лицензии), то действия этого лица, сопряженные с извлечением дохода в крупном или особо крупном размере либо с причинением крупного ущерба гражданам, организациям или государству, следует квалифицировать как осуществление незаконной предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии).

10. По смыслу закона субъектом преступления, предусмотренного статьей 171 УК РФ, может быть как лицо, имеющее статус индивидуального предпринимателя, так и лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность без государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.

При осуществлении организацией (независимо от формы собственности) незаконной предпринимательской деятельности ответственности по статье 171 УК РФ подлежит лицо, на которое в силу его служебного положения постоянно, временно или по специальному полномочию были непосредственно возложены обязанности по руководству организацией (например, руководитель исполнительного органа юридического лица либо иное лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени этого юридического лица), а также лицо, фактически выполняющее обязанности или функции руководителя организации.

11. Если лицо (за исключением руководителя организации или лица, на которое постоянно, временно или по специальному полномочию непосредственно возложены обязанности по руководству организацией) находится в трудовых отношениях с организацией или индивидуальным предпринимателем, которые осуществляют свою деятельность без регистрации, с нарушением правил регистрации, без специального разрешения (лицензии) либо с нарушением лицензионных требований и условий или с предоставлением заведомо подложных документов, то выполнение этим лицом обязанностей, вытекающих из трудового договора, не содержит состава преступления, предусмотренного статьей 171 УК РФ.

12. Под доходом в статье 171 УК РФ следует понимать выручку от реализации товаров (работ, услуг) за период осуществления незаконной предпринимательской деятельности без вычета произведенных лицом расходов, связанных с осуществлением незаконной предпринимательской деятельности.

13. При исчислении размера дохода, полученного организованной группой лиц, судам следует исходить из общей суммы дохода, извлеченного всеми ее участниками.

В том случае, когда незаконная предпринимательская деятельность, осуществленная организованной группой лиц, была сопряжена с извлечением дохода в особо крупном размере, действия этих лиц подлежат квалификации по пунктам «а» и «б» части 2 статьи 171 УК РФ с приведением в описательно-мотивировочной части приговора мотивов принятого решения.

14. Если при занятии незаконной предпринимательской деятельностью лицо незаконно использует чужой товарный знак, знак обслуживания, наименование места происхождения товара или сходные с ними обозначения для однородных товаров и при наличии иных признаков преступления, предусмотренного статьей 180 УК РФ, содеянное им надлежит квалифицировать по совокупности преступлений, предусмотренных статьями 171 и 180 УК РФ.

15. Если в процессе незаконной предпринимательской деятельности осуществляются производство, приобретение, хранение, перевозка в целях сбыта или сбыт немаркированных товаров и продукции, подлежащих обязательной маркировке марками акцизного сбора, специальными марками или знаками соответствия, защищенными от подделок, совершенные в крупном или особо крупном размере, действия лица надлежит квалифицировать по совокупности преступлений, предусмотренных статьями 171 и 1711 УК РФ.

В тех случаях, когда незаконная предпринимательская деятельность была связана с производством, хранением или перевозкой в целях сбыта либо сбытом товаров и продукции, выполнением работ или оказанием услуг, не отвечающими требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей, содеянное образует совокупность преступлений, предусмотренных соответствующими частями статьи 171 и статьи 238 УК РФ.

Если незаконная предпринимательская деятельность сопряжена с несанкционированными изготовлением, сбытом или использованием, а равно подделкой государственного пробирного клейма, действия лица надлежит квалифицировать по совокупности преступлений: по статье 171 УК РФ, а также по статье 181 УК РФ как совершенные из корыстной или иной личной заинтересованности.

16. Действия лица, признанного виновным в занятии незаконной предпринимательской деятельностью и не уплачивающего налоги и (или) сборы с доходов, полученных в результате такой деятельности, полностью охватываются составом преступления, предусмотренного статьей 171 УК РФ. При этом имущество, деньги и иные ценности, полученные в результате совершения этого преступления, в соответствии с пунктами 2 и 21 части 1 статьи 81 УПК РФ признаются вещественными доказательствами и в силу пункта 4 части 3 статьи 81 УПК РФ подлежат обращению в доход государства с приведением в приговоре обоснования принятого решения.

17. Если федеральным законодательством из перечня видов деятельности, осуществление которых разрешено только на основании специального разрешения (лицензии), исключен соответствующий вид деятельности, в действиях лица, которое занималось таким видом предпринимательской деятельности, отсутствует состав преступления, предусмотренный статьей 171 УК РФ.

18. В тех случаях, когда лицо, имея целью извлечение дохода, занимается незаконной деятельностью, ответственность за которую предусмотрена иными статьями Уголовного кодекса Российской Федерации (например, незаконным изготовлением огнестрельного оружия, боеприпасов, сбытом наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов), содеянное им дополнительной квалификации по статье 171 УК РФ не требует.

19. Судам следует иметь в виду, что под финансовыми операциями и другими сделками, указанными в статьях 174 и 1741 УК РФ, следует понимать действия с денежными средствами, ценными бумагами и иным имуществом (независимо от формы и способов их осуществления, например, договор займа или кредита, банковский вклад, обращение с деньгами и управление ими в задействованном хозяйственном проекте), направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав или обязанностей. К сделкам с имуществом или денежными средствами может относиться, например, дарение или наследование.

При этом по смыслу закона ответственность по статье 174 УК РФ или по статье 1741 УК РФ наступает и в тех случаях, когда виновным лицом совершена лишь одна финансовая операция или одна сделка с приобретенными преступным путем денежными средствами или имуществом.

20. Для решения вопроса о наличии состава преступления, предусмотренного статьей 174 УК РФ, необходимо установить, что лицо совершило указанные финансовые операции и другие сделки с денежными средствами или иным имуществом в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом.

При решении вопроса о наличии в действиях лица признаков состава преступления, предусмотренного статьей 174 УК РФ, судам следует выяснять, имеются ли в деле доказательства, свидетельствующие о том, что лицу, совершившему финансовые операции и другие сделки, было достоверно известно, что денежные средства или иное имущество приобретены другими лицами преступным путем.

21. При постановлении обвинительного приговора по статье 174 УК РФ или по статье 1741 УК РФ судом должен быть установлен факт получения лицом денежных средств или иного имущества, заведомо добытых преступным путем либо в результате совершения преступления.

22. В тех случаях, когда лицо приобрело денежные средства или иное имущество в результате совершения преступления и использовало эти денежные средства или иное имущество для совершения финансовых операций и других сделок, содеянное этим лицом подлежит квалификации по совокупности преступлений (например, как получение взятки, кража, мошенничество и как легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества).

23. Под лицами, использующими свое служебное положение (пункт «б» части 3 статьи 174 и пункт «б» части 3 статьи 1741 У К РФ), следует понимать должностных лиц, служащих, а также лиц, осуществляющих управленческие функции в коммерческих и иных организациях.

24. Использование нотариусом своих служебных полномочий для удостоверения сделки, заведомо для него направленной на легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, квалифицируется как пособничество по части 5 статьи 33 УК РФ и соответственно по статье 174 или статье 1741 УК РФ и при наличии к тому оснований — по статье 202 УК РФ.

25. Сбыт имущества, которое было получено в результате совершения преступления (например, хищения) иными лицами, не образует состава легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества (статья 174 УК РФ), если такому имуществу не придается видимость правомерно приобретенного. В зависимости от конкретных обстоятельств дела указанные действия могут содержать признаки состава преступления, предусматривающего ответственность за хищение (в форме пособничества) либо состава преступления, предусмотренного статьей 175 УК РФ.

26. Если лицом был заключен договор купли-продажи в целях легализации имущества, полученного им в результате преступления, и покупатель, осознавая указанное обстоятельство, приобрел это имущество для придания правомерного вида владению, пользованию или распоряжению им, то действия покупателя надлежит квалифицировать по соответствующей части статьи 174 УК РФ, а действия продавца — по соответствующей части статьи 1741 УК РФ.

27. Если при рассмотрении уголовного дела по обвинению лица в совершении преступления, предусмотренного статьей 174 или статьей 1741 УК РФ, будет установлено, что имущество, деньги и иные ценности получены в результате преступных действий либо нажиты преступным путем, они в соответствии с пунктами 2 и 21 части 1 статьи 81 УПК РФ признаются вещественными доказательствами и на основании пункта 4 части 3 указанной статьи подлежат возвращению законному владельцу либо обращению в доход государства с приведением в приговоре обоснования принятого решения.

Председатель Верховного Суда
Российской Федерации
В. Лебедев

Секретарь Пленума,
судья Верховного Суда
Российской Федерации
В. Демидов

Ваш деловой партнер делает несколько теневых вещей … Что теперь?

Тайные полуночные встречи в доках. Отсутствуют деньги. Номера и счета, которые не сходятся. А потом ваш деловой партнер подъезжает к офису на блестящем новом Bugatti. Какими бы ни были красные флажки, вы начинаете подозревать, что ваш деловой партнер быстро играет с законом — и с вашим бизнесом. Пришло время задать себе несколько сложных вопросов.

Несу ли я ответственность, если мой деловой партнер использует наш бизнес для незаконной деятельности?

Можно ли привлечь к уголовной ответственности лично? Да, это возможно, даже если вы не являетесь соучастником.Например, если вы закроете глаза на преступление, вас могут привлечь к ответственности. Если у вас есть руководящая должность, на которой вы должны знать о преступлении, вас могут привлечь к ответственности. И, конечно, если вы наживаетесь на преступлении, вас могут привлечь к ответственности. Например, представьте, что ваш партнер заключает закулисную сделку, которая увеличивает прибыль компании. Увеличение прибыли компании принесет вам пользу, так что вы получите прибыль от преступления.

Что произойдет, если меня признают виновным?

В зависимости от преступления вы могли попасть в тюрьму.Возможно, более вероятно, что вы в конечном итоге заплатите много денег, включая гражданские штрафы. Инвесторы или акционеры, вероятно, подадут в суд. Любая защита, ограничивающая вашу личную ответственность, обычно недействительна, если вас признают виновным в преступном поведении.

Что произойдет, если мой партнер или бизнес будет признан виновным в преступлении?

Если ваш партнер осужден за преступление, вам придется решить множество проблем. Обратите внимание: даже если ваш партнер находится за решеткой, он все равно остается вашим партнером. Вам нужно будет выяснить, как вы хотите действовать — например, вы можете предпринять процедурные шаги, чтобы лишить их полномочий (или полностью удалить их из бизнеса). А если вы потеряете партнера, вам также придется заменить все, что он привнес в бизнес — деньги, услуги, навыки, связи и т. Д. Ваша деловая репутация, скорее всего, пострадает, особенно если преступление станет главной новостью. И хотя это несправедливо, ваша личная репутация также может пострадать из-за вины по ассоциации.

Уголовные обвинения касаются не только лиц, работающих в вашем бизнесе. Если у вас есть юридическое лицо, такое как LLC или корпорация, вполне возможно, что это предприятие может быть обвинено в преступлении. Корпорация или ООО считается «юридическим лицом». И так же, как человеческое существо из плоти и крови, такие предприятия могут быть привлечены к уголовной ответственности. Конечно, бизнес не может попасть в тюрьму, но он может получить другие серьезные наказания, включая штрафы и санкции. Штаты могут даже отозвать корпоративный устав или бизнес-лицензию вашего бизнеса.

Если я подозреваю, что мой партнер использует наш бизнес в преступных целях, что мне делать?

Первый шаг — найти юриста. Юрист, имеющий опыт работы в области корпоративного права, может изучить вашу конкретную ситуацию и помочь выяснить, как лучше всего защитить себя и свой бизнес. Вы также можете обратиться за помощью в центр малого бизнеса своего штата или в местный центр. Вы также можете поговорить с бухгалтером, чтобы он помог вам проанализировать финансы.

Некоторые люди хотят начать играть в детектива.Но это не Кэбот-Коув, и вы не Джессика Флетчер. Если у вас есть дымящееся ружье, вы можете вместе со своим адвокатом связаться с соответствующими органами (и подать иск против вашего партнера). Однако попытки собрать доказательства или «раскрыть дело» самостоятельно могут быть опасными, а сближение с деловым партнером — это последнее, что вам следует делать. Если ваш партнер ведет себя подозрительно, вам нужно держать между собой как можно больше дистанции.

Как мне избавиться от моего нечестивого делового партнера?

Если все, что у вас есть, — это ваши подозрения — никакого дымящегося пистолета и никаких обвинений — может быть сложно избавиться от партнера.Но это не значит, что вы застряли. Есть несколько способов отделиться от нежеланного делового партнера.

Первым шагом является рассмотрение вашего соглашения (желательно с вашим адвокатом). В зависимости от того, какой у вас бизнес, у вас может быть соглашение о партнерстве, операционное соглашение или устав. Если в вашем соглашении есть какие-либо положения о выкупе или выходе, вы должны их соблюдать. Нет соглашения? Обратитесь к уставу вашего штата. Например, если у вас есть корпорация, вы можете найти корпоративные уставы, объясняющие процессы добавления и удаления людей из вашего бизнеса.(И в будущем всегда заключайте соглашение! Ознакомьтесь с нашими бесплатными шаблонами для операционных соглашений и подзаконных актов.)

Вооружившись информацией, содержащейся в вашем соглашении и уставе, вы можете выбрать несколько различных путей, чтобы расстаться со своим деловым партнером:

  • Выкупите их: Это может быть довольно дорого, особенно если ваш партнер не хочет уходить. Хотя соглашения сильно различаются, обычно трудно заставить кого-то уйти, если он не хочет. В некоторых соглашениях есть оговорки о выходе, такие как «оговорки о дробовике», где один партнер называет цену за акцию, а другой партнер затем принимает решение о покупке или продаже своих акций — просто обратите внимание, что если вы активируете одно из этих положений, вы можете в конечном итоге получить продать, когда вы надеялись купить.
  • Вытеснить их / уменьшить их полномочия: В зависимости от условий вашего соглашения и того, как власть распределяется в вашем бизнесе, вы можете объединиться с другими участниками, партнерами или акционерами, чтобы передать большинство голосов для удаления подозрительного партнера или уменьшить свою роль. В качестве альтернативы, если вы чувствуете, что можете вести переговоры со своим партнером, вы можете убедить его занять более пассивную роль в бизнесе.
  • Распустить бизнес: Отказ от бизнеса — большой шаг, но он может быть лучшим вариантом, особенно если ваш бизнес уже переживает тяжелые времена.
  • Оставить: Если ничего не помогает, иногда лучше просто сократить свои потери и выйти из уклонения.

После того, как вы успешно отделите себя от партнера, знайте, что это не значит, что вы в чистом виде. Вы захотите все задокументировать и надежно хранить все свои бизнес-записи на случай, если что-то позже окажется под вопросом. Возможно, вам потребуется подать документы в штат и уведомить IRS об изменениях в вашем бизнесе. И неплохо было бы убедиться, что клиенты и поставщики тоже знают, что происходит.Например, если вы уходите из бизнеса, вы не хотите, чтобы ваш партнер использовал ваше доброе имя для заключения контрактов.

Нужна дополнительная помощь в поддержании вашего бизнеса?

Независимо от того, есть ли у вас надежный партнер или нет, ведение бизнеса — это большая работа. Облегчим нагрузку. Мы предлагаем услуги опытного зарегистрированного агента, создание бизнеса, услуги по обновлению бизнеса, а также множество бесплатных руководств и бизнес-форм.

УЗНАЙТЕ БОЛЬШЕ ОБ ВЕДЕНИИ ВАШЕГО БИЗНЕСА!

Минимизация корпоративной уголовной ответственности и убытков, связанных с преступлением

10.3 Минимизация корпоративной уголовной ответственности и убытков, связанных с преступлением

Задачи обучения

  1. Изучите стратегии компаний по минимизации уголовной ответственности.
  2. Изучите средства защиты информаторов.

Рисунок 10.5 Кража со взломом

Компании могут принимать позитивные меры для снижения уголовной ответственности. Точно так же люди не должны пассивно сидеть сложа руки, если они знают, что совершается преступная деятельность.В этом разделе рассматриваются конкретные стратегии и законы, которые могут помочь в борьбе с преступностью в деловом мире.

Компании должны проводить ежегодные тренинги, такие как тренинги по этике, чтобы обеспечить соблюдение этических норм на рабочем месте. Им следует разработать кодексы этики для всей компании, которые служат подтверждением приверженности организации этичному поведению. Это может значительно способствовать развитию корпоративной культуры, которая ценит этичное поведение и осуждает неэтичные действия, обеспечивая лидерство, которое служит положительным образцом для подражания для всех сотрудников.Некоторые компании, такие как Boeing, открыли горячую линию по вопросам этики, которая позволяет сотрудникам анонимно сообщать о неэтичном поведении, чтобы его можно было расследовать. Кроме того, действующие федеральные руководящие принципы вынесения приговоров для организаций гласят, что организации, которые поддерживают строгую программу соблюдения для выявления и сообщения о нарушениях закона, а также добровольно раскрывают эти нарушения, когда они происходят, имеют право на значительно сокращенные сроки наказания и штрафы.

Иногда, конечно, что-то все же идет не так.Человек, который наблюдает противозаконное поведение на рабочем месте, может отказаться от такого противозаконного поведения. Такой человек может даже стать осведомителем. Информаторы — люди, которые сообщают властям о незаконной деятельности своих работодателей или своей организации. — это люди, которые сообщают властям о незаконной деятельности своих работодателей или своей организации. Как правило, информаторы наблюдают за каким-то правонарушением, которое может причинить вред другим, и они решают «дать сигнал», чтобы защитить потенциальных жертв или просто остановить правонарушение.

Информаторы сталкиваются с множеством проблем на рабочем месте, не последней из которых является стигма, связанная с сообщением о нарушениях. Парадоксально, но даже если информатор предотвращает причинение вреда невиновным людям, другие сотрудники могут рассматривать информатора как человека, который предал организацию. Из-за этого информаторы часто оказываются перед ужасной этической дилеммой, потому что, хотя они могут наблюдать правонарушения, им может быть неудобно сообщать о незаконной деятельности.Они могут бояться потерять работу или не найти новую работу. Перспектива потерять статус, друзей или репутацию может помешать многим людям дать свисток, даже если они могут пожелать прекратить такое поведение.

Законы о защите информаторов запрещают ответные действия против информаторов. Некоторые законы содержат положения о защите осведомителей. Например, Закон Сарбейнса-Оксли предусматривает защиту информаторов, но этот статут не полностью посвящен защите информаторов.Закон о ложных претензиях предусматривает, что любой, кто сообщает в свисток о федеральном подрядчике, совершающем мошенничество с правительством, может лично получить часть любой взысканной суммы, до 25 процентов. Несмотря на эти меры защиты, многие изобличители реального мира обнаружили, что законы — это холодное утешение для реалий, с которыми они столкнулись после того, как был дан свисток. Ознакомьтесь с Примечанием 10.93 «Гиперссылка: Блог о разоблачителях», в котором перечислены многие законодательные акты, в соответствии с которыми предлагается защита информаторов.

Гиперссылка: Блог о разоблачителях

Просмотрите ссылки в правой части веб-страницы ниже. Это категории записей в блогах, но они также представляют собой список многих федеральных средств защиты осведомителей:

http://employmentlawgroupblog.com

Корпорации также могут воспользоваться положениями о безопасной гавани в определенных законах. Если они видят преступное поведение и понимают, что могут быть замешаны в преступном поведении, они могут сообщить об определенных действиях властям, которые позволят им получить меньшее наказание или вообще не наказывать.Однако только несколько уголовных законов содержат положения о безопасной гавани.

Основные выводы

Компании могут поощрять этичное поведение на рабочем месте, чтобы помочь сотрудникам избегать противоправного поведения, посредством обучающих семинаров, этического лидерства и кодексов этики. Законы и положения о защите информаторов запрещают преследование информаторов. Однако информаторы часто сталкиваются с негативными последствиями, когда сообщают властям о незаконной деятельности своей организации.

Упражнения

  1. Найдите корпоративный этический кодекс, выполнив поиск по «этическому кодексу» в своем интернет-браузере. Это хороший этический кодекс? Как это можно было изменить? Как вы думаете, сотрудники обращают на это внимание? Как вы можете гарантировать, что ваши сотрудники поверили в этический кодекс вашей компании и приняли его? Следует ли увольнять сотрудников, которые не соблюдают этический кодекс, но не нарушают законы или политику компании? Почему или почему нет?
  2. Следует ли предприятиям поощрять изобличение? Почему или почему нет?
  3. Представьте себе сценарий, в котором вы хотели бы дать свисток.Чем это отличается от ситуации, в которой вы бы не дали свисток?
  4. Разработайте план тем, которые вы бы представили сотрудникам, чтобы научить их быть бдительными в отношении преступного поведения в вашей организации. Как вы могли убедиться, что сотрудники поняли обучение?

5.1 Общие коммерческие преступления — Деловое право I Essentials

Люди редко думают о своем поведении на работе как о потенциально незаконном или о том, что тюремное заключение может быть результатом неправильных решений на рабочем месте.Однако это факт. Организации штрафуются, а руководители приговариваются к тюремному заключению за нарушение законов о ведении бизнеса. Многие нарушения на рабочем месте являются ненасильственными преступлениями, такими как мошенничество, имущественные преступления или правонарушения, связанные с наркотиками или алкоголем. Независимо от уровня насилия или мотивации сотрудника к совершению преступления, нарушение закона может привести к негативным последствиям для компании, ее сотрудников и клиентов.

Конституционный орган по регулированию бизнеса

Конгресс наделен полномочиями «регулировать торговлю с иностранными государствами, между несколькими штатами и с индейскими племенами».«Наши предки хотели облегчить торговлю между штатами, позволив Конгрессу принимать правила, которые можно было бы применять единообразно. Теория заключалась в том, что если бы коммерческие предприятия знали, что они будут иметь дело с одними и теми же правилами по всей стране, было бы намного легче управлять своим бизнесом и поддерживать торговлю более эффективно.

В то время как федеральные суды первоначально трактовали коммерческие полномочия узко, со временем федеральные суды решили, что коммерческая оговорка дает федеральному правительству широкие полномочия по регулированию торговли не только на межгосударственном (между штатами) уровне, но и на внутригосударственном уровне. (в пределах каждого штата), если речь идет о какой-либо экономической операции.Федеральное правительство обычно не выходит за рамки своих регулирующих полномочий.

Преступление белых воротничков

Преступления «белых воротничков» характеризуются обманом, утаиванием или злоупотреблением доверием. Их совершают профессионалы бизнеса. Как правило, они связаны с мошенничеством, а сотрудники, совершающие преступления, руководствуются стремлением к финансовой выгоде или страхом потерять деловую репутацию, деньги или собственность. Мошенничество — это преднамеренное искажение существенных фактов с целью получения денежной выгоды.Этот вид преступления не зависит от угроз или насилия.

Рис. 5.2 Преступления «белых воротничков» совершаются бизнес-профессионалами внутри предприятий с целью получения или сохранения статуса. (Кредит: Rawpixel / pexels / Лицензия: CC0)

Преступления «белых воротничков», как правило, нарушают законы штата, а иногда и федеральные законы. Нарушение зависит от того, кто причастен к преступлению. Например, преступные действия с участием почтовой системы США или межгосударственной торговли нарушают федеральный закон.

Хотя преступления белых воротничков не обязательно должны включать физическое насилие, эти типы преступлений могут разрушить компании, окружающую среду и финансовую стабильность клиентов, сотрудников и сообществ. В 2018 году Джеремайя Хэнд и его братья Джеху Хэнд и Адам Хэнд были осуждены и приговорены к тюремному заключению на срок от 9 до 30 месяцев за их соответствующие роли в схеме выкачивания и откачки. В этой схеме они нечестно относились к контролю над акциями своей компании и даже дошли до заполнения фальшивых форм, чтобы поднять стоимость акций.Как только стоимость акций повысилась, они выпустили свои акции на рынок.

Виды бизнес-преступлений

Деловые преступления или преступления белых воротничков не ограничиваются схемами откачки и сброса; они бывают разных форм. Как указывалось ранее, эти преступления часто связаны с обманом, мошенничеством или дезинформацией. Типы громких преступлений включают схемы Понци, хищения и преступления, которые преднамеренно нарушают экологические законы и правила. В этом разделе будут рассмотрены эти три типа преступлений и приведены примеры из 2000-х годов.

Схемы Понци
Схемы

Понци (также известные как схемы пирамид) представляют собой мошеннические схемы инвестирования, которые обещают инвесторам возможности инвестирования с низким уровнем риска и высокой доходностью. Старым инвесторам выплачиваются высокие ставки на деньги, полученные от привлечения новых инвесторов. Показатели рынка не влияют на норму прибыли инвесторов.

Берни Мэдофф управлял 20-летней схемой Понци через свою компанию. Высокую доходность (выше среднего) он получал за счет вложений новых клиентов (инвесторов).В 2008 году инвесторы попытались вывести средства, но организация Мэдоффа не смогла предоставить возмещение. Мэдофф в настоящее время отбывает более 100-летний срок в тюрьме.

Воровство и хищение

Воровство и растрата — это две формы краж, которые могут иметь место в рамках бизнеса. Хищение происходит, когда человек незаконно отбирает личную собственность другого человека или бизнеса. Например, если сотрудник берет компьютер другого сотрудника с намерением украсть его, он или она могут быть виновны в краже.Напротив, хищение происходит, когда человеку доверили ценный предмет, а затем он отказывается вернуть его или не возвращает этот предмет. Например, если сотруднику доверяют мелкие деньги в его или ее офисе, и этот человек целенаправленно берет часть денег для себя, это будет растратой.

Один громкий пример хищения имел место в Koss Corporation в Милуоки, штат Висконсин. Суджата «Сью» Сачдева была вице-президентом по финансам и главным бухгалтером в Koss Corporation.Сачдева был признан виновным в хищении 34 миллионов долларов в течение 5-летнего периода и приговорен к 11 годам лишения свободы в федеральной тюрьме, а также реституции компании Koss Corporation. Сачдеве были доверены средства компании, и она не использовала средства по назначению.

Экологические преступления

Окружающая среда регулируется многими федеральными законами. Многие из этих законов предусматривают как гражданскую, так и уголовную ответственность за нарушения.

Уголовное наказание может быть предусмотрено следующими федеральными законами:

  • Закон о чистом воздухе
  • Закон о чистой воде
  • Закон о сохранении и восстановлении ресурсов
  • Закон о комплексных экологических мерах, компенсациях и ответственности
  • Закон об исчезающих видах

Международная нефтяная корпорация Делавэра (IPC) выплачивает компенсацию за экологические преступления, в том числе схему нарушения Закона о чистой воде.С 1992 по 2012 годы IPC перерабатывала нефть и сточные воды. Компания признала, что перед сбросом отходов в городскую канализационную систему изменила требуемые пробы воды, чтобы они соответствовали ограничениям, установленным их разрешением. Компания также признала, что перевозила отходы, содержащие бензол, барий, хром, кадмий, свинец, PCE и трихлорэтен, для утилизации в Южной Каролине без обязательного предоставления информации, что также нарушало законы об охране окружающей среды.

Рис. 5.3. Преступлениями «белых воротничков» обычно мотивируются стремлением сохранить или получить финансовое положение.(Кредит: TheDigitalWay / pixabay / Лицензия: CC0)

Другие виды бизнес-преступлений

Деловая среда сложна, и некоторые преступления менее распространены или привлекают меньшее внимание средств массовой информации. К таким видам преступлений относятся преступления, связанные с нарушением антимонопольного законодательства, рэкет, взяточничество, отмывание денег и рассылка спама.

Нарушение антимонопольного законодательства

Антимонопольное законодательство не допускает действий, ограничивающих торговлю или способствующих господству на рынке. Эти законы предназначены для руководства и надзора за слияниями и поглощениями компаний с целью предотвращения злоупотреблений на рынке.Цель состоит в том, чтобы избежать монополий или контроля одной организации над определенным рынком. Монополии снижают конкуренцию и, как следствие, могут пагубно сказаться на потребительских ценах. Поскольку Соединенные Штаты основаны на капиталистических принципах, антиконкурентное ведение бизнеса запрещено законом, и некоторые из этих законов, такие как Антимонопольный закон Шермана, действительно включают положения об уголовном наказании.

Рэкетирование

Рэкетирование включает ростовщичество, отмывание денег и шантаж.В прошлом этот термин использовался для описания организованной преступности. Этот термин теперь применяется и к другим объектам. RICO, или Закон об организациях, оказывающих влияние на рэкетиры и коррумпированных организациях, — это федеральный закон, направленный на предотвращение и преследование как предприятий, так и синдикатов организованной преступности. «RICO теперь используется против страховых компаний, биржевых брокеров, табачных компаний, банков и других крупных коммерческих предприятий». (Schodolski, 2018). Рэкет больше не ограничивается организованной преступностью. Медицинские страховые компании и другие законные предприятия обвиняются в тактике давления, аналогичной той, что используется в организованном преступном рэкете.Эти претензии включают обвинения во лжи о реальной стоимости лечения, нанесении ущерба бизнесу врачей, издевательствах над пациентами и попытках контролировать отношения между врачом и пациентом с помощью лжи и тактики давления.

Взяточничество

Взяточничество происходит, когда денежные платежи, товары, услуги, информация или что-либо ценное обмениваются на благоприятные или желаемые действия. Вам могут быть предъявлены обвинения во взяточничестве за дачу взятки или получение взятки. Взяточничество незаконно как в США, так и за их пределами.Закон о коррупции за рубежом запрещает американские компании давать взятки должностным лицам иностранных государств с намерением повлиять на результаты иностранного бизнеса. Одним из примеров взяточничества может быть ситуация, в которой фармацевтическая компания предлагает особые льготы лицам, которые соглашаются выписывать им лекарства.

Отмывание денег

Отмывание денег означает получение «грязных» денег или денег, полученных в результате преступной деятельности, и их передачу через законные предприятия, так что они выглядят «чистыми».«Деньги не могут быть привязаны к противоправным действиям. Чистые деньги — это деньги, полученные в результате законных деловых операций.

Спам

Отправка нежелательной коммерческой электронной почты или спама является незаконной. Хотя ответственность за использование любых программ для блокировки спама лежит на потребителях, существуют законы, препятствующие рассылке спама. Следующие пункты изложены в законодательстве о борьбе со спамом в штате Вашингтон и аналогичны другим законам:

  1. Физические лица не могут инициировать отправку или планировать отправку электронного письма, которое искажает отправителя как того, кем он не является, представляет отправителя как связанного с организацией, с которой он или она не связан, или иным образом скрывает личность отправитель или происхождение электронного письма.Сообщения электронной почты не могут содержать ложную или вводящую в заблуждение информацию в строке темы сообщения.
  2. Коммерческие электронные письма должны включать контактную информацию отправителя, а получатель должен знать, что сообщение получено из коммерческого источника.

В таких штатах, как Вашингтон, вводится закон о сокращении спама и содержится призыв к потребителям принимать активное участие в борьбе со спамом. В целом законодатели понимают, что спам доставляет неудобства, и находят способы привлечь компании к ответственности за рассылку спам-сообщений.

Заключение

Важно знать, что не все люди, обвиняемые в преступлениях в сфере бизнеса или «белых воротничков», обязательно виновны. Человек должен быть признан виновным в преступлении до того, как он будет осужден. Тем не менее, деловые преступления и преступления белых воротничков негативно влияют на человека, организацию, в которой он или она работал, на общество и клиентов.

Как избежать ответственности за незаконную деятельность арендатора

Опубликовано 22 сен 2015 Спивак и Иеза

Как опубликовано в «Законе о коммерческой аренде», сентябрь 2015 г.

Возникает новая тенденция, согласно которой домовладельцев привлекают к ответственности за незаконную деятельность своих арендаторов, независимо от того, причастен ли арендодатель к этой незаконной деятельности.Эта тенденция вызывает крайнее недоумение и требует от домовладельцев принятия беспрецедентных мер и значительных усилий, чтобы защитить себя от ответственности в связи с возмещением в суде убытков за незаконную деятельность их арендаторов.

Ни один домовладелец не хочет, чтобы на его территории происходила незаконная деятельность. Однако возникает вопрос, какие обязанности арендодатель должен обеспечивать, чтобы в его помещениях не происходило никаких противоправных действий. История показывает, что арендодатели не несут юридической ответственности за ущерб, причиненный незаконной деятельностью их арендатора, если арендодатель не осведомлен о таких действиях, потворствует им или содействует им.Однако недавние судебные решения меняют историю и ложатся большим бременем на домовладельцев в этом отношении.

Люксовые бренды предъявляют иск к арендодателям в борьбе с фальшивомонетчиками

Судебным иском, положившим начало этой тенденции, было дело Louis Vuitton Malletier против Ричарда Э. Кэрролла в Южном округе Нью-Йорка в 2005 году. В этом случае Louis Vuitton добился постоянного судебного запрета против арендодателя на Канал-стрит, который в семи зданиях арендаторов продавались поддельные товары Louis Vuitton.Арендодатель не мог оспаривать свою осведомленность о незаконной деятельности своих арендаторов, поскольку он получил пять письменных уведомлений от Louis Vuitton о контрафактной деятельности в отношении его собственности и ничего не предпринял. В соответствии с постановлением суда арендодателю было приказано выселить всех своих арендаторов, продающих поддельную продукцию Louis Vuitton, вывесить знаки, объявляющие о незаконной продаже поддельных товаров, и разрешить выборочные проверки для обеспечения выполнения постановления суда.Это стало известно как «Программа арендодателя».

Целью программы арендодателей является ограничение продажи контрафактной продукции путем привлечения судебных исков к розничным арендодателям, а не к их арендаторам-продавцам контрафактных товаров. Это не позволяет арендодателям закрывать глаза на поддельные продажи, а затем избегать ответственности за незаконную деятельность своих арендаторов, заявляя, что они не знали, что это имело место. Компании по производству предметов роскоши, выпускающие продукцию, защищенную авторским правом, считают, что преследование владельцев коммерческой недвижимости с глубокими карманами, которым есть что терять, является очень эффективным средством пресечения торговли контрафактной продукцией.Арендаторам, продающим контрафактную продукцию, нечего терять, и выиграть судебный процесс против них — пустая победа. Они могут просто закрыть магазин в одном месте и переместиться вниз по кварталу в новое место. У них редко есть какие-либо дополнительные активы или расходуемые деньги.

После крупного дела Louis Vuitton производитель роскошных кожаных изделий Coach последовал их примеру и подал в суд на владельца известного блошиного рынка Swap Shop за то, что он не помешал его продавцам продавать контрафактные товары на его территории.Swap Shop урегулировал этот иск на 5,5 миллиона долларов. Последовали и другие иски.

Самое последнее дело — дело Майкла Корса Holdings, подающего иск против Mulberry Street Properties Corporation в Окружном суде Южного округа Нью-Йорка. Ответчик владеет полосой витрин в районе Маленькая Италия на Манхэттене, и его обвиняют в том, что он закрывает глаза на арендаторов, незаконно продающих поддельные товары Michael Kors на его территории. В судебных документах Корс обвиняет домовладельца в том, что «по-прежнему разрешает использовать его помещения в качестве убежища и рынка, на котором фальшивомонетчики могут продавать свои товары.”

Контрафактные товары давно стали проблемой для крупных домов моды. Компания Tory Burch LLC, которая подала в суд на производителя ювелирных изделий Lin & J International за нарушение прав на товарный знак, утверждая, что использовала товарный знак Burch «Isis Cross», получила компенсацию в размере 38,9 миллиона долларов США и 2,3 миллиона долларов США в качестве гонорара адвокату.

Очевидно, что у этих крупных компаний есть тенденция преследовать арендодателей, у которых более глубокие карманы, чем у арендаторов. Итак, как арендодатели могут защитить себя от привлечения к юридической ответственности за незаконную деятельность своих арендаторов?

Сдать в аренду защитный язык

Лучшая стратегия для арендодателей, чтобы не стать следующей жертвой Программы арендодателей, — это включить защитные формулировки в свои договоры аренды, а также проявить бдительность в своих надзорных обязанностях.Есть несколько важных положений, которые должны быть включены в договор аренды для защиты арендодателя.

Ограничение использования . Прежде всего, важно, чтобы договор аренды содержал параграф об ограничении использования. Это словоблудие подсказывает не только, для каких целей можно использовать помещение, но и для чего его нельзя использовать. Договор аренды должен включать формулировку о том, что «в арендованных помещениях не может проводиться никакая деятельность, которая приведет к продаже или хранению поддельных товаров или товаров, и что это будет считаться неисполнением договора аренды, дающего арендодателю имеющее исковую силу право расторгнуть договор. договор аренды за незаконное использование арендатором имущества.”

Этот параграф об ограничении использования может быть адаптирован для включения любых незаконных действий в дополнение к подделке. Арендодатель, у которого есть многоквартирный дом в более низком районе, может специально указать язык для борьбы с торговлей наркотиками или другими преступными действиями в помещении. Или домовладелец, который сдает в аренду массажные салоны, может указать, что помещение нельзя использовать для «незаконных и незаконных сексуальных действий». Чем конкретнее язык аренды адаптирован к арендатору, тем лучше.

Право на вход арендодателя в Помещение . Еще одно важное положение, которое следует включить в договор аренды, — это право домовладельца на вход в помещение. Арендодатель должен сохранять неограниченный доступ к помещению, чтобы гарантировать отсутствие незаконных действий, совершаемых с имуществом, за которые он в конечном итоге может быть привлечен к юридической ответственности. Он также должен проверить, соблюдаются ли все федеральные законы и законы штата в отношении ведения бизнеса арендатора. Это чрезвычайно важная формулировка аренды, потому что арендодатель может быть привлечен к ответственности сотрудниками арендатора за нарушения безопасности в помещениях, если арендодатель закрыл глаза на нарушения или отказался произвести необходимый ремонт и т. Д.Арендодатель должен требовать регулярных проверок помещения, чтобы надлежащим образом защитить себя юридически.

Арендодатель должен спросить, поддерживается ли имущество в безопасном состоянии, чтобы любой, кто посещает помещение или работает в нем, не подвергался опасности. Существует ли опасность для здоровья при использовании помещения арендатором? Нарушаются ли какие-либо законы штата или федеральные законы при использовании помещения? Арендодатель должен заключить договор об аренде, который требует от арендатора соблюдения всех государственных и федеральных законов (включая авторские права и товарные знаки в случаях возможной подделки).Многословие об аренде должно привести к неисполнению договора аренды в случае, если арендатор не соблюдает закон.

Возмещение . Кроме того, договор аренды должен включать положение о возмещении убытков. Это положение об аренде возлагает на арендатора строгую ответственность за любую незаконную деятельность, проводимую на территории, и освобождает арендодателя от ответственности за такую ​​деятельность. Как мы видели из дел, которые сейчас решаются в этой сфере, вполне возможно, что суд откажется признать арендодателя «невиновным» за противоправные действия.Тем не менее, в качестве меры предосторожности этот текст следует добавить в договор аренды.

Еще одна защитная оговорка, которую домовладельцы должны включать в договор аренды, — это положение, которое освобождает их от любой ответственности за ущерб, нанесенный арендатору в результате остановки или прерывания его хозяйственной деятельности в результате действий арендодателя по пресечению незаконной деятельности арендатора в помещениях. Обычно арендодатель несет ответственность, если он мешает арендатору вести бизнес и зарабатывать себе на жизнь. Однако, когда арендатор занимается незаконной деятельностью в помещении, он отказывается от всех прав, которыми он обычно обладал.Условия аренды должны исключать любые и любые средства правовой защиты против арендодателя, которые арендатор мог бы иметь в противном случае, если бы арендатору было приказано немедленно покинуть помещение или если ему было приказано немедленно прекратить незаконную деятельность, которой он занимается и которая приводит к финансовому ущербу для арендатора. жилец.

По умолчанию . Наконец, важный пункт, который следует добавить в договор аренды для защиты арендодателя, — это пункт по умолчанию, который специально запускается при нарушениях ограничений использования. Это положение по умолчанию должно содержать формулировку, позволяющую домовладельцу немедленно расторгнуть договор аренды и немедленно вернуть помещение во владение.Должно быть конкретное исключение права арендатора на лечение. Кроме того, арендодатель должен изложить в договоре аренды формулировку, позволяющую возместить убытки в связи с упущенной арендной платой и досрочным прекращением аренды в результате незаконного использования. Эта формулировка также должна включать положение о возмещении всех расходов, связанных с прекращением незаконной деятельности, включая гонорары адвокатов и судебные издержки.

Следите за арендатором

Помимо обеспечения надлежащей защиты арендодателя условиями аренды, арендодатель должен также принимать необходимые меры предосторожности, чтобы оставаться на связи с арендатором и с тем, что происходит в помещении.Арендодатель заплатит цену за то, что он отсутствующий арендодатель.

Самый лучший способ избежать преступной деятельности в помещении — это тщательно проверять арендаторов при заключении договора аренды. Это должно включать проверку биографических данных, проверку кредитоспособности и вызов предыдущих домовладельцев для получения рекомендаций. Если арендодатель не в состоянии должным образом провести комплексную проверку потенциального арендатора, это можно рассматривать как «закрытие глаз» на склонность арендатора к незаконной деятельности и впоследствии может быть использовано в судебном процессе против арендодателя, чтобы привлечь арендодателя к ответственности за противоправная деятельность арендатора.

После проведения проверки и заключения договора аренды арендодатель должен сообщить арендатору о частых посещениях помещения. Арендодатель должен с самого начала дать понять арендатору, что он собирается контролировать его деятельность. Фактически, возможно, домовладелец может составить график посещений объекта с самого начала, чтобы сделать это обычным делом. Если арендатор продает предметы, защищенные авторским правом, арендодатель должен потребовать копию лицензионного соглашения, которое арендатор имеет на продажу товаров от производителя, прежде чем арендатор сможет начать продавать предметы в помещении.Арендодателю также будет полезно поддерживать связь с соседними землевладельцами, чтобы получать от них обновления о том, что происходит с арендатором в помещении.

Быстрое расследование подозрительной деятельности

Если у арендодателя есть какие-либо подозрения или признаки того, что в его помещениях ведется незаконная деятельность, он должен действовать немедленно, чтобы прекратить разбирательство. Именно так домовладельцы на Канал-стрит проиграли дело против Louis Vuitton. Они были уведомлены о продаже контрафактных товаров в их помещениях, и они не действовали в соответствии с этой информацией.Знание о деятельности в сочетании с бездействием со стороны арендодателя является основанием для привлечения арендодателя к ответственности за незаконные действия своего арендатора.

Как установлено прецедентным правом, домовладелец не может позволить себе роскошь прятаться за ширмой невежества. Арендодатель должен быть в курсе и осведомлен о том, что происходит с бизнесом арендатора и какие товары продаются через этот бизнес в помещении. Здесь также присутствует определенная доля здравого смысла.Если арендодатель не имеет достоверной информации о том, что его арендатор имеет дело с контрафактными товарами, но он знает, что его арендатор продает кошельки Louis Vuitton за 30 долларов, то суд признает арендодателя ответственным за незаконную деятельность его арендатора по подделке подделок в силу концепции разумность. Разумно предположить, что среднестатистический человек знает, что кошелек Louis Vuitton стоит значительно дороже 30 долларов.

Арендодатели не могут приобрести страховку для защиты от ответственности за преступные действия своих арендаторов.Основная предпосылка страховых полисов заключается в том, что нельзя обеспечить страхование от преднамеренных противоправных действий.

В конечном счете, домовладельцы больше не могут позволить себе роскошь «закрывать глаза» на деятельность, происходящую в их помещениях. Они должны оставаться вовлеченными, осведомленными и бдительными в отношении того, что происходит с их арендаторами в их помещениях, иначе они рискуют заплатить за это, что намного выше!

Лиза Спивак, эсквайр. является партнером-основателем Spiwak & Iezza, LLP (www.spiwakandiezza. com), юридическая фирма в области коммерческого взыскания с полным спектром услуг в Южной Калифорнии, обслуживающая финансовую и лизинговую отрасли, а также предприятия с непогашенной дебиторской задолженностью с 1992 года. Она специализируется на судебных процессах по взысканию коммерческих сборов, уделяя особое внимание судебным разбирательствам по вопросам лизинга и банковских прав кредиторов . В период с 1992 по 1998 год Спивак входил в состав судов Лос-Анджелеса по малым претензиям в качестве судьи Pro Tem. Она также пишет статьи для Pacific Coast Business Times .

Щелкните здесь, чтобы увидеть опубликованную статью.

SEC.gov | Превышен порог скорости запросов

Чтобы обеспечить равный доступ для всех пользователей, SEC оставляет за собой право ограничивать запросы, исходящие от необъявленных автоматизированных инструментов. Ваш запрос был идентифицирован как часть сети автоматизированных инструментов за пределами допустимой политики и будет обрабатываться до тех пор, пока не будут предприняты действия по объявлению вашего трафика.

Пожалуйста, объявите свой трафик, обновив свой пользовательский агент, чтобы включить в него информацию о компании.

Чтобы узнать о передовых методах эффективной загрузки информации с SEC.gov, в том числе о последних документах EDGAR, посетите sec.gov/developer. Вы также можете подписаться на рассылку обновлений по электронной почте о программе открытых данных SEC, включая передовые методы, которые делают загрузку данных более эффективной, и улучшения SEC.gov, которые могут повлиять на процессы загрузки по сценарию. Для получения дополнительной информации обращайтесь по адресу [email protected]

Для получения дополнительной информации см. Политику конфиденциальности и безопасности веб-сайта SEC.Благодарим вас за интерес к Комиссии по ценным бумагам и биржам США.

Код ссылки: 0.7ecef50.1622975528.bf1a8f59

Дополнительная информация

Политика безопасности в Интернете

Используя этот сайт, вы соглашаетесь на мониторинг и аудит безопасности. В целях безопасности и обеспечения того, чтобы общедоступная услуга оставалась доступной для пользователей, эта правительственная компьютерная система использует программы для мониторинга сетевого трафика для выявления несанкционированных попыток загрузки или изменения информации или иного причинения ущерба, включая попытки отказать пользователям в обслуживании.

Несанкционированные попытки загрузить информацию и / или изменить информацию в любой части этого сайта строго запрещены и подлежат судебному преследованию в соответствии с Законом о компьютерном мошенничестве и злоупотреблениях 1986 года и Законом о защите национальной информационной инфраструктуры 1996 года (см. Раздел 18 USC §§ 1001 и 1030).

Чтобы обеспечить хорошую работу нашего веб-сайта для всех пользователей, SEC отслеживает частоту запросов на контент SEC.gov, чтобы гарантировать, что автоматический поиск не влияет на возможность доступа других пользователей к SEC.содержание правительства. Мы оставляем за собой право блокировать IP-адреса, которые отправляют чрезмерное количество запросов. Текущие правила ограничивают пользователей до 10 запросов в секунду, независимо от количества машин, используемых для отправки запросов.

Если пользователь или приложение отправляет более 10 запросов в секунду, дальнейшие запросы с IP-адреса (-ов) могут быть ограничены на короткий период. Как только количество запросов упадет ниже порогового значения на 10 минут, пользователь может возобновить доступ к контенту на SEC.губ. Эта практика SEC предназначена для ограничения чрезмерного автоматического поиска на SEC.gov и не предназначена и не ожидается, чтобы повлиять на людей, просматривающих веб-сайт SEC.gov.

Обратите внимание, что эта политика может измениться, поскольку SEC управляет SEC.gov, чтобы гарантировать, что веб-сайт работает эффективно и остается доступным для всех пользователей.

Примечание: Мы не предлагаем техническую поддержку для разработки или отладки процессов загрузки по сценарию.

Уголовная ответственность юридических лиц

Корпорации изначально не привлекались к уголовной ответственности за корпоративную деятельность.Корпорация считалась юридически фиктивным субъектом, неспособным сформировать mens rea, необходимую для совершения преступного деяния. Верховный суд окончательно отклонил это мнение в 1909 году в деле New York Central & Hudson River Railroad v. U.S . Сотрудник железнодорожной компании выплачивал грузоотправителям скидки в нарушение федерального закона. Суд подтвердил обвинительный приговор корпорации, не найдя причин, по которым корпорации не могли нести «ответственность и обвинять в знаниях и целях своих агентов, действующих в рамках предоставленных им полномочий.»Верховный суд пришел к выводу, что уголовная ответственность может быть вменена корпорации на основании выгоды, которую она получила в результате преступных действий ее агентов. Дело и его последователи по существу импортировали доктрину ответного начальника из деликтного права в корпоративный преступная сфера. Корпорация может быть осуждена за противоправные действия ее агента, когда агент действовал в рамках своих фактических или очевидных полномочий. Другой теорией корпоративной уголовной ответственности является «доктрина коллективного знания».»Поскольку знание преступной деятельности часто является научным элементом конкретного преступления, необходимые знания могут быть вменены корпорации на основе коллективных знаний директоров и должностных лиц.

В настоящее время установлено, что корпоративные директора, должностные лица и сотрудники могут быть привлечены к уголовной ответственности за любые преступные действия, которые они лично совершают, независимо от того, действовали ли они в интересах корпорации. Корпоративный директор, должностное лицо или агент должны отвечать за любые личные проступки и не могут быть защищены юридическим лицом.Офицер и директор также могут быть привлечены к уголовной ответственности за преступные действия, совершенные их агентами в соответствии с вышеупомянутой теорией ответного правонарушения. Директора, должностные лица и сотрудники также могут нести уголовную ответственность за любое преступление, которому они помогают или подстрекают.

Директора и должностные лица также могут быть привлечены к уголовной ответственности за любое преступление на основании теории, что они не смогли предотвратить преступление, «пренебрегая контролем над неправомерным поведением лиц, находящихся под их контролем». Согласно этой теории ответственности, лицо несет уголовную ответственность на основании своего «ответственного отношения» к преступному правонарушению, независимо от того, осведомлено ли оно о преступной деятельности.

Существует множество федеральных законов, применимых к корпорациям, по которым может быть наложена уголовная ответственность. Некоторые из этих федеральных законов более подробно рассматриваются в отдельных статьях. Хотя могут применяться федеральные законы, это не означает, что федеральные законы отменяют дублирующие законы штатов. Например, если нарушение работодателем Закона о безопасности и гигиене труда приводит к смерти работника, работодатель все равно может быть привлечен к ответственности в соответствии с законом штата об убийствах.

Особый интерес для должностных лиц и директоров публичных компаний, которые обязаны регистрировать ценные бумаги или отчитываться в соответствии с федеральными законами о ценных бумагах, представляет недавно принятый Закон Сарбейнса-Оксли 2002 года (Закон). Уголовные наказания в соответствии с Законом более подробно рассматриваются в отдельной статье.

Copyright 2012 LexisNexis, подразделение Reed Elsevier Inc.

Корпоративная уголовная ответственность | Джоши, Адвокаты + консультанты

Что может случиться, если моей корпорации будет предъявлено обвинение в уголовном преступлении?

Корпоративная ответственность в контексте уголовного обвинения лучше всего рассматривать с точки зрения прямых и побочных последствий.

Прямым следствием, конечно же, является уголовная ответственность. Каждый член корпоративной иерархии может быть обвинен в преступной деятельности — должностные лица, директора, сотрудники, даже сама корпорация.

Побочные последствия уголовного преследования могут выходить за рамки финансовой ответственности, возникшей в результате уголовного разбирательства. Среди этих побочных последствий — потеря государственных контрактов и судебные иски акционеров. Более того, федеральный контракт может быть приостановлен на основании скромных доказательств мошенничества или кражи.

Согласно отчету Американской ассоциации юристов 1991 года, побочные последствия корпоративной преступной деятельности также могут включать следующее:

  • Аннулирование устава государственными органами;
  • Гражданские штрафы в соответствии с Законом о ложных исках;
  • Приказ о прекращении действия и отказе от исполнения требований для финансовых учреждений, сопровождающийся временной или постоянной потерей страховки вкладов, опекунства и конкурсного управления;
  • Брокеры по ценным бумагам также подлежат судебным запретам в отношении их участия в сделках с ценными бумагами, а также приказы о прекращении и отказе от исполнения.
Как корпорация может быть привлечена к уголовной ответственности за действия своих сотрудников?

Корпорация может быть привлечена к ответственности за преступные действия своих сотрудников, если сотрудники действуют в рамках своих полномочий и их поведение приносит пользу корпорации.

Что должен сделать корпоративный служащий для целей уголовной ответственности, чтобы считаться действующим в рамках трудовой деятельности?

Чтобы действовать в рамках своих служебных обязанностей, работник должен иметь фактические или очевидные полномочия на совершение определенного действия.

Считается, что корпоративный служащий имеет очевидные полномочия, если он или она ведет себя так, что третья сторона может обоснованно полагать, что он или она имеет право действовать.

Фактические полномочия — это полномочия, которые корпорация сознательно и намеренно делегирует сотруднику. Проще говоря, если можно показать рациональную взаимосвязь между преступным поведением сотрудника и его или ее корпоративными обязанностями, велика вероятность, что корпорация будет нести уголовную ответственность за поведение сотрудника.

Может ли корпорация быть привлечена к уголовной ответственности, даже если сотрудник нарушает корпоративную политику?

Даже если сотрудник действует в явном нарушении корпоративной политики, корпорация не полностью избавлена ​​от ответственности. Проблема в том, что корпоративные правила и политика никогда не могут полностью определить объем полномочий сотрудника. В тех областях, которые не определены, корпорация может быть привлечена к уголовной ответственности.

Как преступное поведение сотрудника может принести пользу корпорации и тем самым привлечь ее к уголовной ответственности?

Есть несколько способов удовлетворить преимущества теста на корпоративную уголовную ответственность: (1) служащий должен действовать с намерением принести пользу корпорации; или (2) служащий действует для своей личной выгоды, и в конечном итоге корпорация также получает выгоду от такого поведения.

Выгода для корпорации не обязательно должна быть единственной причиной действий сотрудника.

Могу ли я быть привлечен к уголовной ответственности за противоправные действия другого сотрудника?

Да, вас могут привлечь к уголовной ответственности за противоправные действия другого сотрудника по так называемой теории соучастия. Если вы помогаете, поощряете или поручаете подчиненному или коллеге совершить преступное деяние, в конечном итоге вы сами можете быть осуждены.

Ответственность сообщника также распространяется на тех руководителей, которые закрывают глаза и бездействуют.У руководителей есть позитивная обязанность — обязанность действовать — когда они знают, что их подчиненные участвуют в преступном поведении.

Вы также можете понести уголовную ответственность за участие в заговоре. Заговор имеет место, когда минимум два человека соглашаются на преступление и хотя бы один из заговорщиков совершает какое-то открытое действие в поддержку заговора. См. Дополнительную информацию в FAQ по заговорам.

Что такое доктрина RCO?

Доктрина ответственного корпоративного служащего (RCO) гласит, что корпоративный служащий несет косвенную ответственность за преступное поведение подчиненного, когда служащий находится в ответственной должности.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *