Уведомление о регистрации юридического лица в пфр: Постановка на учет в Пенсионном Фонде

Содержание

Узнать регистрационный номер в ПФР онлайн

Каждое вновь зарегистрированное юридическое лицо автоматически ставить на учет в Пенсионном фонде РФ. При этом ему присваивается свой индивидуальный регистрационный номер в ПФР. Этот номер необходимо указывать при составлении и предоставлении отчетности, а также при уплате взносов. Регистрационный номер ПФР помогает сотрудникам пенсионного фонда распознать юридическое лицо.

В настоящее время при регистрации юридического лица ФНС автоматически направляет информацию о нем в ПФР и сотрудники фонда ставят юридическое лицо на учет. После постановки на учет ПФР по юридическому адресу организации направляет письмо-уведомление о постановке на учет. В среднем такие письма приходят через 3-4 недели. Но, по различным причинам, вовремя (иногда и вовсе) многие письма не доходят по получателя, что не позволяет им корректно составить и отправить необходимую отчетность.


Как узнать свой регистрационный номер в ПФР?

Узнать свой регистрационный номер в ПФР можно несколькими способами:

Первые два способа наиболее продолжительны по времени, поскольку не всегда возможно дозвониться в пенсионный фонд, особенно в отчетный период, когда «горят» сроки сдачи отчетности.

Чтобы самостоятельно посетить свое отделение пенсионного фонда тоже понадобиться немало времени. Огромные очереди в этих инстанциях никто не отменял.

Третий способ наиболее быстрый и займет у Вас от 10 до 30 минут. Запросив электронную выписку из ЕГРЮЛ или ЕГРИП можно очень быстро и легко узнать свой регистрационный номер в ПФР, а также, к какому территориальному отделению относиться ваша организация.

Сведения о регистрационном номере вашей организации в ПФР появляются в Федеральной базе ЕГРЮЛ или ЕГРИП в среднем через 2-4 недели после государственной регистрации юридического лица. Т.е., заказав электронную выписку из ЕГРЮЛ / ЕГРИП, Вы уже через 10 – 30 минут будете знать свой номер в ПФР, а также, в каком отделении Фонда вы стоите на учете.


Регистрационный номер ПФР – расшифровка

Регистрационный номер ПФР состоит из 12 цифр, разделенных на три блока:

Пример регистрационного номера юридического лица в ПФР:

  • ХХХ-ХХХ-ХХХХХХ
  • 087-801-123456

Первые три цифры указывают на принадлежность организации к определенному региону РФ (в примере, 087 означает принадлежность к Москве).

Вторые три цифры указывают на принадлежность к определенному району региона.

Последние шесть цифр – регистрационный номер организации в конкретном Управлении Пенсионного фонда (на учете в котором она состоит).

Как узнать регистрационный номер в ПФР по ИНН онлайн 2020 и 2021

Узнать коды статистики организации по ИНН можно самостоятельно и без обращения с официальным запросом в Росстат. В этом материале вы найдете несколько способов поиска и пошаговую инструкцию к ним. Пенсионный фонд присваивает номер страхователю (юридическому лицу или ИП) самостоятельно. Это происходит в течение 5 дней с даты получения им сведений о регистрации юридического лица или предпринимателя — регистрирующие органы передают информацию в ПФР. После присвоения данные о регистрации доступны в Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей (ЕГРИП).

Чтобы узнать номер ПФР по ИНН юридического лица или ИП, можно:

  • запросить выписку из ЕГРЮЛ или ЕГРИП;
  • прийти в Пенсионный фонд;
  • позвонить в отделение Пенсионного фонда России;
  • воспользоваться онлайн-сервисами для проверки информации о контрагентах (и собственных данных).

Первые три способа трудоёмкие: требуют затрат времени, а, иногда, и нервных клеток. Зачем куда-то звонить, идти или составлять официальные запросы, если можно узнать рег номер ПФР по ИНН онлайн.

Самый простой и доступный интернет-способ — зайти на сайт Налоговой службы, и, введя известный реквизит, получить доступ к сведениям из Единого реестра. Но содержащихся на сайте ФНС сведений не всегда достаточно, чтобы составить представление о контрагенте. Сервисы по проверке контрагентов содержат более подробную информацию об организациях и ИП и помогают проанализировать риски сотрудничества. При помощи большинства таких сервисов можно найти и регистрационный номер в ПФР по ИНН онлайн.

Как узнать регистрационной номер в ПФР по ИНН — подробная инструкция

Разберем пошагово, как искать реквизиты с помощью разных интернет-ресурсов.

Узнать при помощи сервиса Контур Фокус

1. Доступно для пользователей платного сервиса или тех, кто запросил временный демодоступ. Войдя в аккаунт, достаточно ввести известные сведения в строку поиска. В качестве примера используем ПАО «Сбербанк». Наименование контрагента и вся информация о нём появится на экране.

2. Регистрационный номер в ПФР доступен только в выписке из ЕГРЮЛ, которую можно мгновенно сформировать нажатием на соответствующую кнопку.

3. В сформированной на актуальную дату выписке будет необходимая информация.

Узнать при помощи сервиса СКРИН@АСТРАЛ

Способ для пользователей платного сервиса (демо-доступа к проверке нет).

1. Авторизуйтесь на сайте и, чтобы найти регистрационный номер в ПФР по ИНН онлайн, нажмите на вкладку «юридические лица». На примере поиск сведений о ПАО «Сбербанк».

Для проверки номера предпринимателя, зарегистрированного как страхователь в ПФР, нажмите на вкладку «ИП и физлица». ИНН вводится строку поиска (знания одного идентификационного номера налогоплательщика достаточно для поиска остальных реквизитов и полной проверки контрагента). Далее — кнопка «Найти».

2. По ИНН находится не только головное предприятие, но и все когда-либо зарегистрированные, и даже уже ликвидированные подразделения. Для получения информации нажмём на первую ссылку.

3. На открывшейся странице видна подробная информация о контрагенте, в том числе состав учредителей и доля их участия в уставном капитале. Но регномер в Пенсионном фонде можно получить только из выписки. Сервис позволяет сформировать актуальную выписку или посмотреть архивную в формате Word.

4. В выписке вы найдёте нужную информацию.

Узнать при помощи сервиса Unirate24

1. Баланс пополняют в личном кабинете после регистрации на сайте. Провести оплату можно через номер расчётного счёта или с помощью банковской карты. Выбрав вид выписки, нажимают кнопку «Далее» и вводят ИНН.

2. В полученной выписке найдутся нужные сведения.

Узнать при помощи сервиса ФНС РФ

1. На сайте Налоговой службы вводятся ИНН и код с картинки, затем — кнопка «Найти».

2. В результатах поиска появится наименование организации и основные реквизиты, среди которых нет регистрационного номера ПФР. Чтобы узнать ПФР по ИНН нажимают на ПДФ-файл с названием организации.

3. Файл с выпиской из ЕГРЮЛ откроется в новой вкладке. В этом файле найдутся сведения о регистрации ПАО «Сбербанк» в качестве страхователя в Пенсионном фонде.

Приложение 1. УВЕДОМЛЕНИЕ О РЕГИСТРАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА В ТЕРРИТОРИАЛЬНОМ ОРГАНЕ ПЕНСИОННОГО ФОНДА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО МЕСТУ НАХОЖДЕНИЯ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правления ПФ РФ от 13.10.2008 N 296п «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА РЕГИСТРАЦИИ И СНЯТИЯ С РЕГИСТРАЦИОННОГО УЧЕТА В ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ОРГАНАХ ПЕНСИОННОГО ФОНДА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ СТРАХОВАТЕЛЕЙ, ПРОИЗВОДЯЩИХ ВЫПЛАТЫ ФИЗИЧЕСКИМ ЛИЦАМ»

действует Редакция от 13. 10.2008 Подробная информация
Наименование документПОСТАНОВЛЕНИЕ Правления ПФ РФ от 13.10.2008 N 296п «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА РЕГИСТРАЦИИ И СНЯТИЯ С РЕГИСТРАЦИОННОГО УЧЕТА В ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ОРГАНАХ ПЕНСИОННОГО ФОНДА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ СТРАХОВАТЕЛЕЙ, ПРОИЗВОДЯЩИХ ВЫПЛАТЫ ФИЗИЧЕСКИМ ЛИЦАМ»
Вид документапостановление, порядок
Принявший органпф рф
Номер документа296П
Дата принятия01.01.1970
Дата редакции13.10.2008
Номер регистрации в Минюсте12649
Дата регистрации в Минюсте13.11.2008
Статусдействует
Публикация
  • «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», N 51, 22.12.2008
  • «Бюллетень Министерства юстиции РФ», N 2, 2009
НавигаторПримечания

Приложение 1.

УВЕДОМЛЕНИЕ О РЕГИСТРАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА В ТЕРРИТОРИАЛЬНОМ ОРГАНЕ ПЕНСИОННОГО ФОНДА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО МЕСТУ НАХОЖДЕНИЯ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Уведомление\r\n о регистрации юридического лица в территориальном органе\r\n Пенсионного фонда Российской Федерации по месту нахождения\r\n на территории Российской Федерации\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (полное наименование организации в соответствии\r\n с учредительными документами)\r\n

\r\nместонахождение __________________________________________________\r\n (адрес местонахождения в соответствии \r\n с учредительными документами)\r\nуведомляется о регистрации _______________ в качестве страхователя\r\n (число, месяц, \r\n год регистрации)\r\nв ________________________________________________________________\r\n (наименование территориального органа ПФР)\r\n

по месту постановки на учет                               
 
 
 

_______________________________________\r\n (район постановки на учет)

с присвоением 
регистрационного номера
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
-
 
 
 
-
 
 
 
 
 
 

\r\nУполномоченное лицо\r\nтерриториального органа ПФР ____________ ____________________\r\n (подпись) (Ф. И.О.)\r\n \r\nМ.П. "__" ______________ 200_ г.\r\n \r\n \r\n

Приложение 2
к Порядку регистрации и снятия
с регистрационного учета
в территориальных органах ПФР
страхователей, производящих выплаты
физическим лицам, утвержденному
постановлением Правления ПФР
от 13 октября 2008 г. N 296п

Номер ПФР по ИНН юридического лица: как узнать?

Сведения о юридическом лице, регистрирующем свою деятельность, кроме реестра ЕГРЮЛ одновременно вносятся в реестр ПФР, где ему присваивается оригинальный индивидуальный номер. Какую информацию несет в себе номер ПФР, как узнать номер ПФР по ИНН юридического лица, под которым субъект хозяйствования значится в ЕГРЮЛ, и какой сервис наиболее удобен для выяснения данной информации, расскажем в нашем обзоре.

Регистрационный номер ПФР: какую информацию содержит код

Присвоенный страхователю-юрлицу номер ПФР указывается субъектом хозяйствования при формировании отчетности и последующей уплате страховых взносов. Регистрационный номер – цифровое значение из 12 знаков, является информативным кодом, который содержит в себе три информационных блока, указывающих на «привязку» юрлица к Фонду.

Написание присвоенного ПФ номера производится по строго установленному порядку – с разделением на блоки, через тире, без пропусков между разделенными блоками: «ХХХ-ХХХ-ХХХХХХ». Какую информацию несет в себе присвоенный юрлицу регистрационный номер? Расшифруем значения цифровых групп кода, на примере регистрационного номера «087-801-986532»:

  • блок 1: «087» – указывает на принадлежность юридического лица к конкретному региону. В данном примере набор цифр указывает на то, что субъект хозяйствования зарегистрирован в Москве;

  • блок 2: «801» – демонстрирует принадлежность страхователя к определенному району постановки на учет;

  • блок 3: «986532» – номер, под которым юрлицо зарегистрировано в том Управлении ПФР, где состоит на учете.

Где указан регистрационный номер ПФР по ИНН юридического лица?

После регистрации субъекта хозяйствования в общероссийском ЕГРЮЛ, автоматически проводится его регистрация в учетной базе Пенсионного Фонда, о чем Фонд извещает страхователя уведомлением. В уведомлении, составленном по унифицированной форме, ПФР отдельной строкой указывает регистрационный номер, под которым юридическое лицо зарегистрировано в данном территориальном подразделении ПФР.

Читайте также: Коды статистики по ИНН для юридических лиц

Как узнать номер ПФР по ИНН юридического лица?

Отсутствие данных о регистрационном номере, присвоенном страхователю, может быть восполнено двумя способами, воспользовавшись которыми юридическое лицо (или лица, заинтересованные в данной информации), могут выяснить номер ПФР по ИНН юридического лица. Расскажем о них подробнее.

Способ 1. Через официальные источники.

Выяснить регистрационный номер ПФР по ИНН юридического лица посредством подачи запроса можно, воспользовавшись двумя источниками:

  1. Направив официальный письменный запрос в Управление ПФР, где зарегистрирован данный субъект предпринимательства. Отметим, для получения сведений о регистрационном номере через данный источник, следует не только знать ИНН юрлица, но и то, в каком отделении ПФР он зарегистрирован. В противном случае получение ответа, как минимум – может затянуться по срокам, как максимум – запрос будет отклонен с рекомендацией переадресовать запрос в УПФР по территориальной принадлежности (по месту регистрации) юрлица.

  2. Подав заявку в ближайшем отделении МФЦ на получение выписки из ЕГРЮЛ, в которой искомый регномер ПФР будет указан в числе регистрационных реквизитов юрлица. Однако, такой способ получения сведений возможен, только когда право на получение данной информации лицом, подающим заявку на предоставление выписки, будет подтверждено официальной доверенностью.

Кроме того, в отделение ПФР можно прийти лично. Информация о номере будет сообщена страхователю при наличии свидетельства об ИНН компании.

Способ 2: узнать номер ПФР по ИНН юридического лица онлайн

Самый оперативный и удобный способ, не требующий особых усилий для получения информации – уточнить номер ПФР по ИНН юридического лица онлайн, через официальный сайт ФНС, где эти данные можно получить в открытом доступе (на основании ст. 6 закона «О госрегистрации» № 129-ФЗ от 08.08.2001 г.). Что для этого необходимо сделать?

  • Зайти на ]]>официальный сайт ФНС]]>.

  • Для получения необходимой информации, перейти на вкладку сервиса «]]>Риски бизнеса: проверь себя и контрагента]]>».

  • На операционной вкладке пользователям автоматически открывается поисковая страница, где необходимо указать ОГРН или ИНН.

  • Далее нужно подтвердить отправку запроса, нажав кнопку «Найти», после чего активировать кнопку «Получить выписку».

После обработки запроса пользователя система выдаст официальный ответ (в формате файла pdf). Данный файл доступен для скачивания и может быть сохранен в базе рабочих документов.

В числе данных, которые будут указаны в ответе на онлайн-запрос, в разделе сведений о регистрации в ПФР будут указаны:

  • регистрационный номер в ПФР, присвоенный юрлицу-страхователю;

  • дата регистрации в базе данных ПФР;

  • наименование и полный адрес территориального органа ПФ, где зарегистрирован страхователь;

  • госномер и дата внесения сведений о страхователе в ЕГРЮЛ.

Аналогичным образом можно получить сведения о регистрации ИП-страхователя.

Также сведения о номере страхователя в ПФР по ИНН в онлайн-режиме, можно выяснить на иных порталах, чья база синхронизирована с сервисом ФНС, при условии, что сведения на выбранной площадке обновляются ежедневно.

Читайте также: Поиск контрагента по ИНН

Уведомление о регистрации юридического лица в территориальном органе Пенсионного фонда Российской Федерации по месту нахождения на территории Российской Федерации: бланк, образец 2021

Приложение 1 к Порядку регистрации и снятия с регистрационного учета в территориальных органах ПФР страхователей, производящих выплаты физическим лицам, утвержденному постановлением Правления ПФР от ___________ N _____

                                Уведомление
о регистрации юридического лица в территориальном органе
Пенсионного фонда Российской Федерации по месту нахождения
на территории Российской Федерации

___________________________________________________________________________
(полное наименование организации в соответствии
с учредительными документами)

---------------------------
ОГРН                                            ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--

---------------------                               -------------------
ИНН ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦                           КПП ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--+-+-+-+-+-+-+-+-+--                               --+-+-+-+-+-+-+-+--

местонахождение ___________________________________________________________
(адрес местонахождения в соответствии с учредительными
документами)
уведомляется о регистрации ________________________ в качестве страхователя
(число, месяц, год
регистрации)
в _________________________________________________________________________
(наименование территориального органа ПФР)

-------
по месту постановки на учет                                 ¦ ¦ ¦ ¦
--+-+--
_______________________________________
(район постановки на учет)

------- ------- -------------
с присвоением регистрационного номера         ¦ ¦ ¦ ¦-¦ ¦ ¦ ¦-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--+-+-- --+-+-- --+-+-+-+-+--

Уполномоченное лицо
территориального органа ПФР ____________      _____________________________
(подпись)                  (Ф. И.О.)

М.П. "__" ______________ 200_ г.

Источник — Постановление Правления ПФ РФ от 13.10.2008 № 296п

Постановка на учет в Пенсионном Портал малого и среднего предпринимательства

Регистрация в качестве страхователей организаций

 

Срок

В 5-дневный срок с даты представления федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, в территориальные органы ПФР сведений, содержащихся в Едином государственном реестре юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ).

Результат

Регистрация организации в качестве страхователя с присвоением регистрационного номера

Исходящие документы

Уведомления о регистрации юридического лица в территориальном органе ПФР

 

Регистрация организации в качестве страхователя по месту нахождения обособленных подразделений

 

Срок

В течение 5 рабочих дней с даты представления заявления

Результат

Регистрация организации в качестве страхователя с присвоением регистрационного номера

Входящие документы

Заявления о регистрации российской организации в территориальном органе ПФР по месту нахождения обособленного подразделения на территории Российской Федерации

Исходящие документы

Уведомления о регистрации юридического лица в территориальном органе ПФР в 2-х экз

 

Регистрация в качестве страхователя индивидуального предпринимателя

 

Срок

В 5-дневный срок с даты представления федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим государственную регистрацию индивидуального предпринимателя, в территориальные органы ПФР сведений, содержащихся в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП

Результат

Регистрация индивидуального предпринимателя в качестве страхователя с присвоением регистрационного номера

Исходящие документы

Уведомление о регистрации индивидуального предпринимателя в территориальном органе ПФР

 

Регистрация ООО или ИП в ФСС, ПФР и ФОМС

После государственной регистрации юр. лица, учредителю или учредителям общества необходимо будет пройти процедуру регистрации ООО в ПФР и ФСС.  Подробная информация об этапах этого процесса и его основных особенностях представлена в данной статье.

Список фондов, которым необходимо сообщить об открытии ООО

После госрегистрации юридическое лицо в обязательном порядке должно зарегистрироваться как страхователь в следующих внебюджетных фондах: ПФР (Пенсионном фонде) и ФСС (Фонде социального страхования).

Следует подчеркнуть, что регистрацию осуществляет не само общество, а орган власти, который ответственен за внесение соответствующей информации об учреждении ООО в ЕГРЮЛ. Данным органом является Федеральная налоговая служба РФ. Положение о передаче сведений в страховые фонды регулируется такими нормами:

  • Законом об обязательном пенсионном страховании;
  • Порядком регистрации;
  • Законом об обязательном социальном страховании.

При этом бизнесменам, открывшим собственное общество, стоит помнить о том, что регистрация ООО в ФОМС (Фонде обязательного медицинского страхования) осуществляется автоматически. Дело в том, что основные полномочия данного фонда перешли ПФР еще в 2011 г. Таким образом, после регистрации в Пенсионном Фонде, юридическое лицо будет зарегистрировано и в ФОМС. Однако учредителям обществ стоит помнить о том, что это не отменяет необходимости оформления медицинских полисов на сотрудников. Для этого на сотрудника заключается договор с любой страховой компанией.

Уведомление ПФР и ФСС о регистрации общества как страхователя

Как уже было сказано ранее, саму регистрацию ООО во внебюджетных страховых фондах осуществляет ФНС. По завершению регистрации ФСС и ПФР высылают специальное уведомление на почту организации, указанную в Едином реестре юридических лиц или же через особый портал государственных услуг. Учредителям обществ при этом стоит помнить о том, что они не обязаны получать этот документ в бумажном виде.

Данное уведомление и является наиболее важным документом для организации. Именно по реквизитам и сведениям, которые содержатся в данном документе, осуществляется выплата страховых взносов и подача всех отчетов в ПФР и ФСС. Если у ООО не будет данного уведомления, оно просто не сможет выполнить вышеперечисленные процедуры, что повлечет за собой целый ряд проблем. Именно поэтому, если на электронный адрес организации не поступило письмо с уведомлением, юрлицу стоит отправить специальный запрос в данные фонды. Помните, отсутствие данного документа не освобождает вас от необходимости осуществления выплат и предоставления отчетности.

Как зарегистрировать обособленные подразделения ООО в страховых фондах

Регистрация обособленных подразделений (ПО) юридического лица происходит после подачи соответствующего заявления. Это означает, что страхователю необходимо самостоятельно обратиться в местные отделения ФСС и ПФР и предоставить в данные инстанции определенные документы.

Регистрация ООО в ФСС происходит после подачи только одного документа, а именно заявление, которое должно быть предоставлено в течении 30 дней после регистрации ПО в Едином реестре юридических лиц. Однако уже в скором времени (с 1. 01.2017) необходимость постановки обособленных подразделений на отдельный баланс может быть отменена.

Однако постановка на учет ПО в Пенсионном фонде существенно отличается от аналогичной процедуры в ФСС. Так, регистрация ОП ООО в ПФР предполагает подачу следующих документов:

  • Правильно оформленного заявления;
  • Свидетельства о постановке на учет в Федеральной налоговой службе;
  • Уведомление о регистрации в ПФР по юридическому адресу;
  • Нотариально заверенные копии документов, свидетельствующих о создании обособленного подразделения.

Следует подчеркнуть, что данные требования по отношению к ОП и его регистрации в ПФР, вероятно, также будут упразднены.

Регистрация ООО как работодателя

Помните, необходимость регистрации во внебюджетных страховых фондах как работодателя есть только у физических лиц, а значит, ООО не должны проходить повторную регистрацию в данных инстанциях.

Таким образом, регистрация Общества с ограниченной ответственностью в ФСС и ПФР происходит автоматически. Юридическим лицам стоит лишь получить соответствующее уведомление и выплачивать взносы и предоставлять отчетность на основе сведений, содержащихся в данном документе. Самостоятельно заявлять о необходимости постановки на учет нужно лишь при открытии обособленных подразделений, однако в скором времени данный порядок может быть отменен. При этом повторная регистрация ООО в качестве работодателя также не является необходимой.

Службы закупок

Коронавирус ПФР Связь с поставщиками

ПФР реализовало упреждающий подход к смягчению последствий COVID-19 и реагированию на него. Ваши платежи могут быть задержаны, если вы не предоставили разрешение на получение платежей в электронном виде. Щелкните ЗДЕСЬ для получения более подробной информации.

Если вы поставщик или подрядчик, которому необходимо прибыть в кампус, внимательно прочтите следующую информацию

Международный университет Флориды (FIU) публично рекламирует деловые возможности, чтобы гарантировать, что все поставщики имеют возможность справедливо и открыто участвовать в процессе запроса предложений, одновременно поощряя конкуренцию в сообществе поставщиков.

Электронные ходатайства (75000 долларов и выше)
С 8 июня 2018 г. все мероприятия ПФР по поиску поставщиков на сумму 75 000 долларов и выше будут размещаться на Портале публичных запросов ПФР, организованном Jaggaer. Чтобы просматривать любые опубликованные запросы и отвечать на них в Интернете, предприятиям необходимо зарегистрироваться в Jaggaer или стать частью сети поставщиков Jaggaer, чтобы получить имя пользователя и пароль.

Щелкните здесь , чтобы увидеть новые возможности для бизнеса, размещенные на Портале публичных запросов ПФР, размещенном Jaggaer.

Электронные котировки (eRFQ) (до 75 000 долл. США)
С 1 апреля 2019 года ПФР начнет использовать GovQuote для публикации электронных запросов котировок (eRFQ). Ожидается, что в течение следующих 90 дней он будет распространен на весь университет. GovQuote — единственная бесплатная онлайн-площадка, которая помогает правительственным учреждениям получать расценки быстрее и эффективнее с помощью технологий. GovQuote бесплатен для регистрации и прост в использовании. Когда ПФР отправляет eRFQ, вы будете немедленно уведомлены и сможете ответить менее чем за 60 секунд.Если вы хотите иметь возможность вести дела с подразделением финансовой разведки, вам необходимо зарегистрироваться в GovQuote, чтобы получать электронное уведомление о eRFQ (например, о покупках на сумму до 75 000 долларов США). Чтобы получить помощь по созданию учетной записи, настройке категорий и многому другому, посетите Справочный центр GovQuote по адресу help.govquote.us. Специалисты по чату также работают с понедельника по пятницу с 9:00 до 17:00 по восточному стандартному времени.

Щелкните здесь , чтобы просмотреть электронные запросы запросов, размещенные на странице подразделений финансовой разведки, размещенной на GovQuote.

Поставщики, которые в настоящее время предоставляют или координируют предоставление товаров и / или услуг Университету, и поставщики, заинтересованные в предоставлении товаров и / или услуг Университету в будущем, должны быть зарегистрированы в ПФР. Чтобы стать зарегистрированным поставщиком в ПФР, перейдите на портал регистрации .

Поставщики, которые в настоящее время предоставляют товары и / или услуги или координируют свои действия с подразделением финансовой разведки, чтобы начать предоставление товаров и / или услуг, должны ответить «да» на первый вопрос профиля в заявке. При ответе «да» поставщик должен будет указать название отдела и контактное лицо, с которым поставщик работает.

Поставщики получат электронное письмо с подтверждением от vendors @ fiu.edu после успешной подачи Заявки поставщика. Это электронное письмо будет содержать регистрационный идентификатор поставщика PeopleSoft, который автоматически генерируется для всех успешных кандидатов. Этот идентификатор не является идентификатором поставщика ПФР. Поставщики, которые в настоящее время не предоставляют товары и / или услуги или не координируют предоставление товаров и / или услуг, будут зарегистрированы в нашей Системе регистрации поставщиков, но им не будет выдан идентификатор поставщика ПФР. Электронное письмо с регистрационным идентификатором PeopleSoft является заключительной частью процесса регистрации для таких поставщиков.

Поставщики, которые предоставляют товары и / или услуги или координируют предоставление товаров и / или услуг для ПФР и выбирают «да» на первый вопрос профиля в приложении, также получат электронное письмо с подтверждением с регистрационным идентификатором PeopleSoft. Они будут частью системы регистрации поставщиков ПФР, но эти поставщики также будут представлены на утверждение идентификатора поставщика ПФР. После утверждения поставщика он получит новое электронное письмо от vendors @ fiu.edu со своим идентификатором поставщика FIU. Контактное лицо ПФР, указанное в заявке поставщика, также будет уведомлено об идентификационном номере поставщика ПФР, присвоенном поставщику.

Чтобы избежать отбрасывания сообщений с подтверждением и одобрением фильтрами нежелательной почты, мы рекомендуем поставщикам внести необходимые изменения в настройки своих почтовых ящиков, чтобы это сообщение могло быть доставлено. Поставщики и отделы финансовой разведки с вопросами относительно процесса адаптации, нуждающихся в помощи при заполнении заявки, справки о статусе заявки или с любыми другими вопросами или проблемами, связанными с поставщиками, могут обратиться к поставщикам @ fiu.edu.

Информация о зарегистрированном поставщике

Зарегистрированные поставщики ПФР, которым необходимо обновить свою информацию, должны отправлять все изменения по адресу [email protected] в соответствии со следующими рекомендациями.

Изменение адреса

  • Физические лица Отправьте обновленный подписанный W-9 на [email protected] с указанием нового адреса.

  • Компании из США Отправьте обновленный, подписанный W-9 ИЛИ счет-фактуру поставщикам @ fiu.edu с указанием нового адреса.

  • Иностранная компания Отправьте обновленный подписанный W-8BENe на [email protected] edu с указанием нового адреса.

  • Физическое лицо-нерезидент Отправьте обновленный подписанный W-8BEN на [email protected] с указанием нового адреса.
  • Изменение информации о системе банковских переводов / добавление способа оплаты через систему банковских переводов

    Подписанная форма авторизации EFT должна быть заполнена, подписана и отправлена ​​по электронной почте [email protected] с правильной банковской информацией.

    Изменение идентификационного номера работодателя или налогового идентификационного номера

    Новое заявление поставщика необходимо подавать каждый раз, когда поставщик, который уже зарегистрирован, меняет идентификационный номер работодателя или налоговый идентификационный номер. Кроме того, поставщик должен отправить электронное письмо по адресу [email protected] с указанием имени поставщика и идентификационного номера работодателя или налогового идентификационного номера, которые больше не будут использоваться, чтобы гарантировать, что с этим поставщиком не будут обрабатываться дополнительные транзакции.

    *** ВАЖНОЕ ПРИМЕЧАНИЕ ***

    В интересах взаимной безопасности любой запрос на изменение контактной информации, адреса перевода, способа оплаты или банковской информации для существующего поставщика приведет к замораживанию учетной записи поставщика без разрешения транзакций на пять (5) рабочих дней, вступает в силу с даты получения запроса.

    Общая информация для поставщиков

    Счета-фактуры: По завершении оказания услуг или предоставления товаров, пожалуйста, отправляйте все счета-фактуры за выполненные работы в отдел счетов к оплате ПФР в электронном виде по адресу invoices @ fiu.edu к оплате. Кроме того, все вопросы по оплате также следует направлять в отдел расчетов с поставщиками. Пожалуйста, обратитесь к странице Счета к оплате для получения контактной информации. Это не относится к счетам-фактурам за обслуживание или предоставление товаров библиотекам ПФР.

    Способ оплаты

    Поставщики из США: В настоящее время ПФР требует, чтобы все физические лица и компании США (включая резидентов США) принимали платежи посредством электронных денежных переводов (EFT).При регистрации поставщики из США могут выбрать только способ оплаты Электронный перевод денежных средств из раскрывающегося меню. Исключения из этой политики могут быть сделаны в индивидуальном порядке по усмотрению директора по закупкам. Такие запросы об исключении следует отправлять по электронной почте [email protected] для рассмотрения.

    Иностранные поставщики: Иностранные физические и юридические лица могут выбрать только Проверка системы из раскрывающегося списка способов оплаты. При желании иностранные поставщики, у которых есть банковский счет в США, могут получать оплату через EFT. Однако этот запрос следует отправлять по адресу [email protected] только после успешной регистрации. После присвоения идентификационного номера поставщика ПФР иностранные поставщики с банковским счетом в США, которые хотели бы получать оплату через EFT, должны заполнить форму авторизации EFT и отправить заполненную форму по электронной почте [email protected], чтобы их способ оплаты был обновлен до электронного перевода средств. Банковские счета за пределами США не могут быть отправлены для электронных переводов.

    Информация о государственных классификациях: Определения государственных классификаций, перечисленных в заявке поставщика, приведены ниже. Пожалуйста, убедитесь, что выбрали правильную классификацию при заполнении заявки.

    • Сертифицированный MBE: Предприятие меньшинства, сертифицированное как MBE в штате Флорида.
    • Не-MBE: Бизнес или физическое лицо, не принадлежащее меньшинству.
    • Несертифицированный MBE: Предприятие меньшинства, которое не сертифицировано как MBE в штате Флорида, или физическое лицо, которое составляет меньшинство.

    За дополнительной информацией о государственных классификациях обращайтесь в Управление разнообразия поставщиков штата Флорида

    Сертификация поставщика: Поставщикам, заинтересованным в получении сертификата штата Флорида, следует обратиться в Управление разнообразия поставщиков (OSD).Поставщики, которые становятся сертифицированными после подачи своей первоначальной заявки, должны уведомить отдел отдела закупок по адресу [email protected] во время сертификации.

    Информация о кодах NAICS и NIGP: Следующие веб-сайты доступны, чтобы помочь поставщикам ввести их соответствующие коды NAICS или NIGP . Если у вас возникнут какие-либо проблемы, свяжитесь с нами по электронной почте [email protected] для получения поддержки.

    Малые и малые предприятия (SMBE) в ПФР 2020:

    • ПФР тратит в среднем 12.72% в год (с 2008 по 2020 финансовый год) с предприятиями меньшинства (MBE).
    • За последние 12 лет общая сумма расходов на MBE составила 271 423 338,71 долларов США.
    • ПФР планирует израсходовать 15 процентов расходов на МБП в этом финансовом году.

    Ссылка: Отчет о расходах малых предприятий за двенадцать лет.

    Инициативы ПФР, направленные на стимулирование и расширение участия МСБ

    StartUP Программа закупок ПФР

    • Партнерство между StartUP FIU и Службой закупок для увеличения годовых расходов МСП на товары и услуги.
    • Программа
    • выполняет четыре задачи: 1) систематизирует и анализирует данные о поставщиках и расходах, 2) внедряет обновления программного обеспечения, чтобы облегчить малым и средним предприятиям закупки в подразделении финансовой разведки, 3) проводит общественные семинары и информационные программы и 4) проводит программу бизнес-акселератора для местных малых и средних предприятий. .
    • Management запустила первую когорту SMBEs Accelerator в 2019 году, помогая 11 компаниям получить 56 новых контрактов на общую сумму 3538623,10 долларов США за шесть месяцев.
    • После COVID-19 программа стала виртуальной, работая с новой когортой из 11 малых и средних предприятий.

    Инициатива GovQuote

    • Миссия GovQuote — сделать государственные закупки более эффективными и прозрачными за счет использования технологий и помочь открыть возможности для малых предприятий, принадлежащих меньшинствам, по всей территории США.
    • ПФР
    • внедрило GovQuote, платформу единого входа, предназначенную для облегчения процесса закупок для малых предприятий и предприятий, принадлежащих меньшинствам, а ПФР StartUP обучило 65 запрашивающих.
    • ПФР
    • обязало использовать GovQuote для всех покупок на сумму от 10 000 до 74 999 долларов, требующих двух котировок.

    ПФР Инициативы по охвату малого и среднего бизнеса

    • Служба закупок ПФР ежегодно посещает в среднем четыре информационных мероприятия для малого и среднего бизнеса и ежегодно проводит как минимум одно мероприятие в ПФР, где поставщики учатся вести дела с ПФР.
    • В 2019 году StartUP FIU Procurement работала с государственными школами округа Майами-Дейд и Бровард, FDOT, Городской лигой Броварда, Городом Майами, Управлением водоснабжения и канализации Майами, Government Business Solutions, SBDC @ FIU и Советом по развитию поставщиков меньшинств Южной Флориды. для расширения охвата, проведя 14 семинаров, в которых приняли участие 325 малых предприятий из числа меньшинств.
    • Из них 45 новых предприятий малого и среднего бизнеса стали поставщиками в подразделении финансовой разведки, а 102 предприятия малого и среднего бизнеса прошли обучение для специалистов по сертификации предприятий малого и среднего бизнеса Флоридас, 60 получили сертификат.
    • После COVID-19 StartUP FIU Procurement провела три виртуальных мероприятия, в которых приняли участие 85 малых и средних предприятий.

    Союз якоря Южной Флориды (SFAA)

    • SFAA, членом которого является ПФР, сотрудничает с более чем 20 основными учреждениями (университеты, школьные округа, местные органы власти и больницы) в округах Майами-Дейд и Бровард.
    • SFAA коллективно ставит во главу угла создание инклюзивной местной экономики.
    • SFAA работает над уточнением и распространением передового опыта для поддержки малого и среднего бизнеса, упрощения процесса сертификации поставщиков, унификации информационных мероприятий для вовлечения малого и среднего бизнеса и помогает ему лучше подготовиться к ведению бизнеса с якорными учреждениями.

    Подпись на налоговых формах IRS: Следующие типы подписей являются единственными допустимыми в налоговых формах IRS W9, W-8BEN или W-8BENe.

    • «Чернильные» подписи: , когда поставщик подписывает форму синим или черным пером, сканирует форму и прикрепляет отсканированную копию к электронной заявке.
    • «Цифровые» подписи: В форме, прилагаемой к электронному заявлению, будет приниматься только следующий тип цифровой подписи:

    Политика кампуса, свободного от табака и табачного дыма: Международный университет Флориды (FIU) гордится тем, что является кампусом, свободным от табака и табачного дыма, что означает, что курение и / или использование любых табачных изделий запрещено на территории университетского городка, включая здания, зеленые насаждения, автомобили и стоянки. С 20 августа 2012 года университет начал применять правила, запрещающие курение и табак. Если вам нужна помощь в управлении употреблением табака в кампусе или вы заинтересованы в отказе от употребления табака, посетите сайтbacco-free.fiu.edu, где вы найдете список ресурсов как в кампусе, так и за его пределами.

    Пожертвования не влияют на решения о закупках: Фонд ПФР предоставляет всем потенциальным донорам возможность делать взносы в Университет.Тот факт, что Компания (или ее член или представитель) делает пожертвование Университету или не делает этого, не влияет на право компании вести дела с Университетом. Университет может на регулярной основе или в рамках специальных кампаний запрашивать поддержку у бизнес-сообщества, как отдельных членов компаний, так и самих компаний, независимо от того, ведут ли в настоящее время дела с Университетом или нет.

    Публикация событий по поиску поставщиков, уведомление о намерении присуждения и награждения: События по поиску поставщиков и отмеченные мероприятия по поиску поставщиков можно найти на Портале публичных запросов ПФР на Портале открытых запросов ПФР. Уведомления о намерении присуждения награды, связанные с Конкурсным мероприятием по подбору поставщиков, больше не будут размещаться на веб-сайте Службы закупок Международного университета Флориды в разделе «Объявления о намерении присуждать награды». Уведомления о намерении присуждения награды будут размещены в течение 72 часов. Неспособность подать протест в соответствии с правилом 18.002 Совета управляющих Флориды (BOG) или невыплата залога или другого обеспечения, как требуется в правилах BOG 18.002 и 18.003, означает отказ от процедуры протеста.

    Информация для подразделений ПФР

    Иностранные поставщики: Иностранные поставщики, определенные как поставщики за пределами США, должны подать заявку поставщика, как указано выше. Однако после того, как Служба закупок выдала Иностранному поставщику идентификатор поставщика ПФР, подразделение ПФР, которое использует иностранного поставщика, должно связаться с отделом налогового соблюдения в офисе Контролера. Подразделение ПФР должно отправить электронное письмо в Департамент налогового контроля. В электронном письме должно быть указано следующее: имя поставщика, идентификатор поставщика ПФР (предоставляется Службой закупок), описание работ, которые должен выполнить поставщик, и приложить все контрактные документы или дополнительную документацию, относящуюся к предоставляемым товарам и / или услугам. Служба налогового контроля будет работать с отделом финансовой разведки и поставщиком по мере необходимости для утверждения поставщика в Panthersoft. Отдел закупок не может одобрять иностранных поставщиков.

    УНФПП FAQ — Служба финансовой разведки

    1. Введение
    2. Как работает заявка на регистрацию?
    3. Кто должен подавать заявку на регистрацию?
    4. Кто не имеет права подавать заявку на регистрацию?
    5. Заявка на регистрацию
    6. Чего мне следует ожидать после подачи заявки?
    7. Подтверждение заявки на регистрацию
    8. Уведомление об изменениях или вновь полученной информации
    9. Запрос на разъяснение
    10. Продление регистрации
    11. Прекращение хозяйственной деятельности
    12. Пенальти
    13. Ежегодные регистрационные сборы
    14. Как связаться с ПФР

    Введение

    Настоящее руководство применимо к отчитывающимся организациям, которые классифицируются как выделенные нефинансовые предприятия и профессии (DNFPB) в соответствии с определением, приведенным в Части 1 2. (1) Положений о борьбе с отмыванием денег и терроризмом (предотвращение) (отдельные нефинансовые предприятия и профессии) 2014 года вместе с Третьим приложением к Закону о борьбе с отмыванием денег и терроризмом (предотвращение) 2008 года (MLTPA). В данном руководстве объясняются требования к регистрации в соответствии с Регламентом УНФПП, 2014 г.

    Как работает заявка на регистрацию?

    Начиная с 7 февраля 2014 г., все соответствующие предприятия, как определено в Положениях УНФПП от 2014 г., должны подавать заявки на регистрацию в Подразделении финансовой разведки (ПФР) (см. Раздел 2.1). Это означает, что деятельность такой отчитывающейся организации без регистрации в ПФР является незаконной, и она подлежит уголовной ответственности.

    Заявитель должен предоставить информацию обо всех существенных владельцах и директорах в отношении отчитывающейся организации. Это означает, что лицо, которое самостоятельно или вместе с одним или несколькими партнерами должно предоставить идентифицирующую информацию, а также другую конкретную коммерческую информацию в форме заявки на регистрацию в ПФР следующим образом:

    (a) юридически или на выгодных условиях владеет 10% или более долей в отчитывающейся организации или ее материнской компании;
    (b) имеет право прямо или косвенно осуществлять или контролировать использование 10% или более прав голоса отчитывающейся организации или ее материнской компании; или
    (c) имеет право назначать или смещать одного или нескольких директоров отчитывающейся организации.

    ПФР может запросить разъяснения информации перед принятием регистрации. После того, как ПФР приняло вашу регистрацию, она действительна в течение одного года, после чего ее необходимо продлить.

    За все заявки взимается невозвращаемый сбор за подачу заявки в размере ста долларов (100 долларов США). Помимо сбора за подачу заявления, после принятия вашего заявления в ПФР уплачивается ежегодный регистрационный сбор. (См. Положение 21. (1) (c))

    Кто должен подавать заявку на регистрацию?

    В соответствии с разделом 85B (1) MLTPA, лицо, которое ведет или намеревается вести соответствующий бизнес в Белизе или за его пределами, для которого ПФР определено в качестве надзорного органа в соответствии с Третьим приложением MLTPA , подает заявку на регистрацию в подразделении финансовой разведки для соответствующего вида бизнеса, как описано ниже:
    (a) Казино, игорные дома, интернет-казино или онлайн-игры.
    (b) Агенты по недвижимости — когда они участвуют в сделках для своего клиента, касающихся покупки и продажи недвижимости.
    (c) Торговцы драгоценными металлами и драгоценными камнями.
    (d) Автосалоны.
    (e) Некоммерческие и неправительственные организации.
    (f) Юристы, нотариусы, другие независимые юристы, бухгалтеры, аудиторы и налоговые консультанты, когда они готовят или проводят операции для своего клиента, касающиеся следующих видов деятельности:

    и.купля-продажа недвижимости;
    ii. управление деньгами, ценными бумагами или другими активами клиентов;
    iii. управление банковскими, сберегательными счетами или счетами ценных бумаг;
    iv. организация взносов для создания, функционирования или управления компаниями; или
    v. создание, деятельность или управление юридическими лицами или образованиями, а также покупка и продажа коммерческих предприятий.

    (g) Бизнес, работающий в зоне свободной торговли.

    Кто не имеет права подавать заявку на регистрацию?

    Следующие физические и юридические лица не имеют права регистрироваться в ПФР:
    Любое лицо, которое предположительно:

    • совершали, пытались осуществить, участвовали или способствовали террористической деятельности; или
      контролируются прямо или косвенно, действуя от имени, по указанию или в сотрудничестве с любым физическим или юридическим лицом, осуществляющим любую из вышеуказанных действий.
    • Физическое или юридическое лицо, осужденное или предположительно сознательно осуществлявшее, пытавшееся осуществить, участвовать или способствовать террористической деятельности, сознательно действовало от имени, по указанию или в сотрудничестве с таким физическим или юридическим лицом .
    • Физическое или юридическое лицо, осужденное за отмывание денег или преступление, связанное с финансированием терроризма.
    • Любые руководители, старшие должностные лица или владельцы заявителя или их сотрудники, совершившие правонарушение, составляющее тяжкое преступление.
    Заявка на регистрацию

    Начиная с 7 февраля 2014 года, если вы намереваетесь начать новый бизнес и классифицированы как УНФПП, вы должны зарегистрироваться в ПФР в течение 14 дней. После регистрации вы должны обновлять свою регистрационную информацию. Вы должны предоставить в ПФР в течение 14 дней любую вновь полученную регистрационную информацию или любые изменения в вашей регистрационной информации.

    Шаги регистрации

    • Заполнение и подача заявки на регистрацию

    Вы должны правильно заполнить заявку на регистрацию формы R101, которая доступна на веб-сайте ПФР www.fiubelize.org.

    • После того, как вы заполнили заявку на регистрацию формы R101, сохраните копию для своих записей и отправьте заполненную форму в ПФР вместе со следующим:
      • Копия вашего депозитного билета с указанием невозвращаемого регистрационного сбора и первоначального регистрационного взноса. Платеж можно перечислить на счет № 9131366 Группы финансовой разведки в любом из местных отделений Heritage Bank Limited по всей стране.
      • копий действующей бизнес-лицензии, торговой лицензии, лицензии дилера, игровой лицензии или другой лицензии на деятельность в зависимости от обстоятельств
      • копия свидетельства о регистрации или свидетельства о регистрации названия компании, если применимо
      • копий устава и учредительного договора, если юридическое лицо зарегистрировано.
      • копия недавнего свидетельства о хорошей репутации вместе с годовым списком акционеров и директоров, если компания была зарегистрирована более 12 месяцев
      • копий действующего удостоверения личности (паспорта или карточки социального страхования) для всех директоров, старших должностных лиц, акционеров или владельцев заявителя.

    Отраслевые документы:

    • НПО — Копия свидетельства о регистрации в качестве НПО
    • Предприятия, работающие в свободной зоне — копия сертификата соответствия, копия операционного договора (четвертое приложение)
    • Адвокаты и аудиторы — Копия действующего сертификата о практике
    • Отправьте должным образом заполненную оригинальную регистрационную форму R101 вместе с другими необходимыми документами по адресу:

    Отдел финансовой разведки
    Отдел соблюдения нормативных требований
    Coney Drive Plaza
    4998 Coney Drive
    P.O. Box 2197
    Belize City, Белиз

    Чего мне следует ожидать после подачи заявки?

    ПФР обработает вашу форму в течение четырнадцати (14) дней и выполнит одно из следующих действий:

    • выдает уведомление, подтверждающее, что ваша заявка на регистрацию принята.
    • запросить разъяснение информации, указанной в вашей форме; или
    • отклонить заявку на регистрацию.

    В каждом случае ПФР уведомит вас соответствующим образом.

    Подтверждение заявки на регистрацию

    После оплаты соответствующего ежегодного регистрационного взноса ПФР предоставит вам или вашей организации письмо с подтверждением, в котором будет указана дата истечения срока вашей регистрации вместе с вашим регистрационным номером. Как только ваша регистрация будет принята, ПФР разместит вашу идентификационную информацию на своем общедоступном веб-сайте. Сюда входит информация о вашей организации и ваш регистрационный номер.

    Уведомление об изменениях или вновь полученной информации

    После завершения процесса регистрации в ПФР вы должны предоставить в течение 14 дней:
    a) любую вновь полученную регистрационную информацию или любые изменения в директорах, старших должностных лицах, будь то в результате действий директора или старшего должностного лица. прекращение полномочий или назначение нового директора или старшего должностного лица; и
    b) Любая смена его значительных владельцев, будь то в результате того, что лицо становится значительным владельцем или перестает быть значительным владельцем.
    Для этого вам необходимо заполнить регистрационную форму R101 с новой или измененной информацией и направить ее в ПФР.

    Запрос на разъяснение

    ПФР может запросить разъяснения относительно предоставленной вами информации о вашем бизнесе. Такое разъяснение может быть запрошено, когда ПФР обрабатывает ваше заявление на регистрацию или после того, как ваше заявление на регистрацию или продление было принято.
    Если ПФР потребует уточняющую информацию, вы получите запрос на разъяснение с подробным описанием того, что требуется, и ожидается, что вы ответите в течение 14 дней и предоставите нам запрошенную информацию.ПФР также может связаться с вами по телефону для уточнения информации.

    Продление регистрации

    Ваша регистрация действительна в течение одного года, и вы должны продлить ее до истечения срока ее действия. Вы можете продлить регистрацию в ПФР за четырнадцать (14) дней до истечения срока, подав правильно заполненную заявку на регистрацию формы R101 в ПФР вместе со следующими документами:

    • копия вашего депозитного билета с указанием платы за продление. Платеж можно перечислить на счет № 9131366 Группы финансовой разведки в любом из местных отделений Heritage Bank Limited по всей стране.
    • копий действующей бизнес-лицензии, торговой лицензии, лицензии дилера, игровой лицензии или другой лицензии на деятельность в зависимости от обстоятельств
    • копий недавнего свидетельства о хорошей репутации вместе с годовым списком акционеров и директоров, если предприятие зарегистрировано.
    • копий действующего удостоверения личности (паспорта или карточки социального страхования) для всех директоров, старших должностных лиц, акционеров или владельцев заявителя.
    Режим соответствия

    Внедрение режима соответствия является законодательным требованием и хорошей деловой практикой для всех, на кого распространяется действие Закона 2008 года о борьбе с отмыванием денег и терроризма (MLTPA) и его постановлений. Хорошо продуманный, применяемый и контролируемый режим обеспечит прочную основу для соблюдения законодательства. Не все физические и юридические лица действуют при одинаковых обстоятельствах; следовательно, ваш режим соблюдения должен быть адаптирован к вашим индивидуальным потребностям. Он должен отражать характер, размер и сложность ваших операций.

    Для эффективного внедрения и управления вашим режимом соблюдения нормативных требований вам необходимо выбрать сотрудника по соблюдению нормативных требований. Ваш специалист по комплаенсу должен иметь полномочия и ресурсы, необходимые для эффективного выполнения своих обязанностей.В зависимости от вашего типа бизнеса ваш специалист по комплаенсу должен регулярно отчитываться перед советом директоров или высшим руководством, или перед владельцем или главным оператором.

    Если вы представляете малый бизнес, назначенное должностное лицо может быть старшим менеджером, владельцем или оператором бизнеса. Если вы физическое лицо, вы можете назначить себя ответственным за соблюдение нормативных требований или назначить другое лицо, которое поможет вам внедрить режим соблюдения нормативных требований.

    В случае крупного бизнеса специалист по комплаенсу должен быть руководителем высшего звена и иметь прямой доступ к высшему руководству и совету директоров.Кроме того, в соответствии с практикой надлежащего управления назначенный специалист по комплаенсу в крупном бизнесе не должен принимать непосредственного участия в получении, переводе или выплате средств.

    Для единообразия и постоянного внимания к режиму комплаенса ваш назначенный специалист по комплаенсу может делегировать определенные обязанности другим сотрудникам. Например, сотрудник может делегировать отдельное лицо в местный офис или филиал, чтобы убедиться, что процедуры соблюдения установленных требований выполняются должным образом в этом месте.Однако, если такое делегирование осуществляется, специалист по комплаенсу сохраняет ответственность за выполнение режима соблюдения.

    Прекращение хозяйственной деятельности

    Независимо от того, являетесь ли вы физическим лицом, корпорацией или юридическим лицом другого типа, как это определено в Правилах УНФПП 2014 года, если вы в любое время прекращаете бизнес-операции, вы должны уведомить и заполнить форму отмены регистрации (Форма R104) и подать в ПФР в течение четырнадцати 14 дней со дня прекращения вами хозяйственной деятельности.

    Пенальти

    Отказ зарегистрироваться, когда это необходимо, может привести к уголовной ответственности. При вынесении приговора без надлежащего судебного разбирательства вы можете понести наказание в виде штрафа в размере не менее десяти тысяч долларов (10 000 долларов США) и не более пятидесяти тысяч долларов (50 000 долларов США) или тюремного заключения сроком на двенадцать (12) месяцев или того и другого.

    В соответствии с Регламентом УНФПП ПФР может также наложить административный штраф в размере не менее пяти тысяч (5 000 болгарских долларов) и не более 50 тысяч (50 000 болгарских долларов).00).

    Любые действия, связанные с вашей регистрацией, как указано ниже, могут привести к административным санкциям против вас в соответствии с разделом 17 MLTPA и Положениями УНФПП:

    • Умышленное предоставление ложных или вводящих в заблуждение заявлений
    • Умышленное предоставление ложной или вводящей в заблуждение информации в ПФР
    • Неспособность зарегистрировать свой бизнес в ПФР при необходимости
    • Отказ предоставить информацию, как требуется в регистрационной форме
    • Непредоставление каких-либо изменений в информации, предоставленной с вашим заявлением, до регистрации
    • Непредставление дополнительных документов и информации, требуемых ПФР для определения заявки
    • Невозможность продлить регистрацию до истечения срока ее действия
    • Неспособность уведомить ПФР в течение 14 дней о любых изменениях —
      • ваши директора или старшие должностные лица
      • значительных собственников (как определено в Положении УНФПП)
      • информация, необходимая для регистрации в соответствии с правилом 4 Регламента УНФПП,
      • Неспособность уведомить ПФР о том, что вы прекратили свою деятельность, для которой вы зарегистрированы, в течение 14 дней после дня, когда вы прекратили деловую деятельность.
    • Ежегодные регистрационные сборы

    Ниже приведены текущие сборы за регистрацию УНФПП:

    Характер деятельности / УНФПП Первоначальная регистрация
    и
    Регистрационный взнос
    Регистрация
    Комиссия за продление
    Казино 600,00 600,00
    Игровые заведения и онлайн-игры 350 долларов.00 300,00
    Агенты по недвижимости (когда они участвуют в покупке
    и продаже недвижимости от имени своих клиентов
    250,00 200,00
    Торговцы драгоценными металлами и драгоценными камнями 250,00 150,00
    Юристы, нотариусы, другие независимые юристы
    специалисты, бухгалтеры, аудиторы, налоговые консультанты
    250,00 200,00
    Автосалоны 200 долларов. 00 150,00
    НКО 200,00 100,00
    Бизнес в зоне свободной торговли 300,00 300,00

    Обратите внимание, что первоначальный регистрационный взнос и сбор за подачу заявки включают невозмещаемый сбор в размере 100 долларов США.

    Оплатите заявку и регистрационный взнос на счет, указанный ниже:

    Счет: Подразделение финансовой разведки
    Банк: Heritage Bank
    Счет №: 9131366

    Как связаться с ПФР

    Для получения дополнительной информации о процессе регистрации и других обязанностях отчитывающихся субъектов посетите веб-сайт ПФР www.fiubelize.org или свяжитесь с нами:

    По почте:
    Отдел финансовой разведки
    Отдел соблюдения нормативных требований
    Coney Drive Plaza
    4998 Coney Drive
    P.O. Box 2197
    Belize City, Белиз

    Телефон:
    223-2729 / 0596
    Эл. Почта: [email protected] org

    FIU Товарный знак Совета попечителей Международного университета Флориды — серийный номер 77578475

    Дата события Описание события
    Вторник, 19 ноября 2019 г. УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИНЯТИИ SEC.8 и 9 — НА ЭЛЕКТРОННУЮ ПОЧТУ
    Вторник, 19 ноября 2019 г. ЗАРЕГИСТРИРОВАНА И ПРОДЛЕНА (ПЕРВОЕ ПРОДЛЕНИЕ — 10 ЛЕТ)
    Вторник, 19 ноября 2019 г. ЗАРЕГИСТРИРОВАНА — СЕК. 8 (10-ЛЕТ) ПРИНЯТО / СЕК. 9 ПРЕДОСТАВЛЕНО
    Вторник, 19 ноября 2019 г. ДЕЛО, ПЕРЕДАННОЕ ДЛЯ ПАРАЛЕГАЛЬНОЙ РЕГИСТРАЦИИ ПОСТРОИТЕЛЬНОЙ РЕГИСТРАЦИИ
    Четверг, 10 октября 2019 г. Вежливое напоминание — РАЗД.8 (10-ЛЕТ) / СЕК. 9 ПО ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЕ
    Пятница, 27 мая 2016 г. АДВОКАТ / ДОМ.REP.REVOKED И / ИЛИ НАЗНАЧЕН
    Пятница, 27 мая 2016 г. TEAS REVOKE / APP / ИЗМЕНИТЬ АДРЕС ATTY / DOM REP ПОЛУЧЕНО
    Среда, 11 марта 2015 г. УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИНЯТИИ СЕК. 8 и 15 — ПО ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЕ
    Среда, 11 марта 2015 г. ЗАРЕГИСТРИРОВАНО — SEC. 8 (6-ЛЕТ) ПРИНЯТО И РАЗД. 15 ACK.
    Четверг, 5 февраля 2015 г. ОТВЕТ TEAS НА ОФИСНОЕ ДЕЙСТВИЕ — ПОЛУЧЕН РЕГ
    Четверг, 11 декабря 2014 г. ПОЧТОВОЕ РЕГИСТРАЦИОННОЕ ДЕЙСТВИЕ ОТПРАВЛЕНО — РАЗД.8 и 15
    Четверг, 11 декабря 2014 г. СЛУЧАЙ, ПЕРЕДАННЫЙ ПАРАЛЕГАЛЬНОЙ РЕГИСТРАЦИИ ПОСТРОИТЕЛЬНОЙ РЕГИСТРАЦИИ
    Четверг, 20 ноября 2014 г. СЕКЦИЯ 8 и 15 TEAS ПОЛУЧЕНА
    Вторник, 13 октября 2009 г. ЗАРЕГИСТРИРОВАННО-ГЛАВНЫЙ РЕЕСТР
    Вторник, 28 июля 2009 г. ОПУБЛИКОВАНА ДЛЯ ПРОТИВОПОЗИЦИИ
    Среда, 8 июля 2009 г. УВЕДОМЛЕНИЕ О ПУБЛИКАЦИИ
    Понедельник, 22 июня 2009 г. АДВОКАТСКОЕ ОТДЕЛЕНИЕ ОБЗОР ЗАВЕРШЕН
    Вторник, 16 июня 2009 г. НАЗНАЧЕН ЛОЖЬЮ
    Пятница, 12 июня 2009 г. УТВЕРЖДЕНО ДЛЯ ОБЩЕСТВЕННОГО — ГЛАВНЫЙ РЕЕСТР
    Пятница, 5 июня 2009 г. TEAS / EMAIL ПЕРЕПИСКА ВНЕСЕНА
    Пятница, 5 июня 2009 г. ПЕРЕПИСКА ПОЛУЧЕНА В АДВОКАТСКОМ БЮРО
    Пятница, июнь e 5, 2009 ОТВЕТ TEAS НА ДЕЙСТВИЕ ОТ ОФИСА
    Понедельник, 22 декабря 2008 г. УВЕДОМЛЕНИЕ О НЕЗАКОНЧИТЕЛЬНОМ ДЕЙСТВИИ НА ЭЛЕКТРОННУЮ ПОЧТУ
    Понедельник, 22 декабря 2008 г. — ПОЧТА
    Понедельник, 22 декабря 2008 г. НАПИСАН НЕЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ДЕЙСТВИЕ
    Понедельник, 22 декабря 2008 г. НАЗНАЧЕН ЭКСПЕРТУ
    Вторник, 30 сентября 2008 г. УВЕДОМЛЕНИЕ О ПОИСКЕ ДИЗАЙНА ПОЧТОВЫЙ КОД
    Понедельник, 29 сентября 2008 г. В ТРАМВАЕ ВХОДИТ НОВАЯ ЗАЯВКА

    Подразделение финансовой разведки (ПФР) | Полиция Новой Зеландии

    Подразделение финансовой разведки (ПФР) входит в структуру Группы по финансовым преступлениям и уполномочено оказывать помощь в обнаружении и расследовании отмывания денег, финансирования терроризма и других преступлений.

    ПФР собирает, анализирует и распространяет финансовую информацию, полученную в соответствии с Законом о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма 2009 года. Эти функции выполняются от имени Комиссара полиции.

    ПФР помогает правительству Новой Зеландии выполнять свои обязательства перед Межправительственной группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), правительственной стратегией борьбы с организованной преступностью и предотвращением и выявлением корыстных преступлений.

    В частности, ПФР собирает и анализирует информацию, предоставляемую внешними сторонами и отчитывающимися субъектами. Продукты разведки направляются в другие следственные и разведывательные подразделения полиции Новой Зеландии, другие правительственные учреждения, секторные надзорные органы, внутренние партнерские агентства и соответствующие международные агентства.

    ПФР получает информацию от подотчетных организаций (RE) в следующих формах:

    отчетов о подозрительной деятельности (SAR), в которых подробно излагаются конкретные обстоятельства и причины подозрений. SAR могут включать или не включать финансовые операции и включать краткое изложение того, почему такая деятельность считается подозрительной.

    Отчеты о предписанных транзакциях (PTR), включая операции с наличными деньгами на сумму 10 000 долларов США и более с использованием физической валюты, а также международные банковские переводы на сумму 1000 долларов США и более.

    Пограничные кассовые отчеты (BCR), которые должны заполняться всеми лицами, которые осуществляют трансграничную транспортировку любых наличных денег на сумму более 10 000 новозеландских долларов.

    На основе этой информации ПФР разрабатывает ряд разведывательных продуктов, касающихся криминальных угроз финансовой системе. Эти продукты затем рассылаются в полицейские участки и другие правоохранительные органы для дальнейшего расследования.

    Отчеты отправляются в ПФР с использованием веб-приложения GoAML.

    В соответствии с Законом о ПОД / ФТ ПФР несет ответственность за подготовку инструктивного материала для отчитывающихся лиц в отношении их подозрительных и предписанных обязательств по отчетности о транзакциях / деятельности, а также о методах и методах, используемых при отмывании денег и финансировании терроризма.

    PayPal оштрафовано подразделением финансовой разведки Индии за нарушение закона о борьбе с отмыванием денег

    Группа финансовой разведки (FIU) оштрафовала PayPal за предполагаемое нарушение закона Индии о борьбе с отмыванием денег и другие обвинения.

    Основным обвинением против PayPal является то, что компания не зарегистрировалась в качестве «отчитывающаяся организация» в подразделении финансовой разведки

    В марте 2018 года подразделение финансовой разведки обратилось к PayPal с просьбой зарегистрироваться в качестве отчитывающейся организации для регистрации всех своих транзакций в Индии, от которых компания отказалась, ссылаясь на различные правила

    Крупная компания по онлайн-платежам PayPal была поражена Штраф в размере 96 лакхов отделом финансовой разведки (ПФР) министерства финансов за якобы нарушение закона Индии о борьбе с отмыванием денег. Базирующаяся в США компания также обвиняется в «сокрытии» подозрительных финансовых операций и содействии «дезинтеграции» финансовой системы Индии. Это первый случай, когда подразделение финансовой разведки было предъявлено обвинение подразделению финансовой разведки, которое обычно рассматривает финансовые вопросы. преступления в банках государственного и частного секторов.

    В качестве дополнительных серьезных обвинений PayPal, как утверждается, «разрушает и расстраивает» принципы, представляющие общественный интерес, и положения громкого Закона о предотвращении отмывания денег (PMLA), который направлен на борьбу с экономическими преступлениями, финансированием терроризма и мошенничеством , согласно отчету PTI.В ответ представитель PayPal заявил, что компания полностью привержена соблюдению надлежащих процедур в соответствии с законодательством Индии и рассматривает этот вопрос.

    В 27-страничном приказе от 17 декабря ПФР признало компанию виновной по трем основным пунктам обвинения, назвав ее нарушения «преднамеренными и умышленными». Основное обвинение со стороны PayPal — это неспособность компании зарегистрироваться в качестве «отчитывающейся организации» в ПФР в соответствии с требованиями закона PMLA.

    «Бизнес-модель, предлагаемая PayPal, четко указывает на то, что она не только выступает в качестве посредника, но и активно выполняет операции по переводу денег… PayPal обязуется выполнять онлайн-транзакцию, переводя деньги со счета клиента (банка-эмитента) на счет продавца, который в конечном итоге переводит средства на банковский счет продавца (банк-эквайер), когда транзакция завершается », — говорится в приказе ПФР.

    ПФР заявило, что имеется достаточно доказательств умышленного нарушения со стороны PayPal, поэтому сумма штрафа выше, чем обычно налагается за незначительные нарушения. Приказ предписывает компании выплатить штраф в течение 45 дней, зарегистрироваться в качестве отчитывающейся организации в ПФР, а также назначить главного сотрудника и директора по связям с общественностью в течение двух недель или до 1 января 2021 года. PayPal может обжаловать приказ по адресу Апелляционный суд PMLA в течение 1.5 месяцев, но представитель компании сообщил информационному агентству, что компания полностью соблюдает нормативные требования.

    «Мы серьезно относимся к своим обязательствам на 200 рынках, где присутствует наша платежная платформа. Мы внимательно изучаем этот вопрос и не можем комментировать этот момент », — сказал пресс-секретарь.

    В марте 2018 года ПФР попросило PayPal зарегистрироваться в качестве отчитывающейся организации для регистрации всех своих транзакций в Индии, а также сообщать о подозрительных транзакциях и трансграничных электронных переводах, которые затем анализируются финансовыми следователями ПФР и другими агентствами на предмет выявления подозрительных транзакций. дальнейшие действия, будущее действие.Несмотря на приказ, PayPal отказался регистрироваться в качестве отчитывающегося лица, заявив, что он соответствует руководящим принципам Резервного банка Индии для поставщиков услуг онлайн-платежных шлюзов (OPGSP) или платежного посредника, на который не распространяется действие PMLA.

    PayPal, как сообщается, сообщил RBI, что прекратит свой бизнес агрегатора платежей в Индии до июня следующего года, как указывалось в отчетах ранее в этом месяце. В феврале сообщалось, что компания пытается ввести платежи UPI, чтобы увеличить свое присутствие на индийском рынке.

    Правительство Исландии | Борьба с отмыванием денег и финансированием терроризма

    Надзор

    Надзор в сфере ПОД / ФТ разделен между двумя надзорными органами в Исландии. Управление финансового надзора (FSA) контролирует финансовый сектор Исландии, который состоит из 72 обязанных юридических лиц. Подразделение по борьбе с отмыванием денег Управления внутренних доходов (DIR) осуществляет надзор за определенными нефинансовыми бизнес-профессиями (DNFBP) в Исландии, в которые входят обязанные юридические лица, такие как юристы, бухгалтеры, агенты по недвижимости, игровой сектор и дилеры в драгоценные металлы и камни.

    Субъекты, находящиеся под надзором АФН.

    Секторы согласно статье 2 Закона № 140/2018
    Количество секторов
    A. Финансовые предприятия, в том числе
    • Коммерческие банки
    • Сберегательные кассы
    • Кредитные общества
    • Инвестиционные фирмы
    • Управляющие компании UCITS

    4
    4
    5
    9
    9
    Б.Организации по страхованию жизни
    4
    C. Страховые брокеры и агенты
    8
    D. Платежные организации
    1
    E. Учреждения электронных денег
    1
    F. Филиалы иностранных организаций по пунктам A-E
    1
    G. Агенты и дистрибьюторы иностранных и отечественных предприятий в соответствии с пунктами A-E
    3
    H. Пенсионные фонды
    21
    I. Пункты обмена валюты
    1
    J. Поставщики услуг обмена виртуальной валюты
    1
    К. Поставщики услуг электронных кошельков
    0
    Всего
    72

    Субъекты, находящиеся под контролем DIR

    Секторы согласно статье 2 Закона №140/2018
    Количество секторов
    A. Бухгалтеры, налоговые консультанты, бухгалтеры Управляющие компании UCITS
    960 *
    B. Юристы
    1055 **
    C. Агенты по недвижимости
    406 ***
    D. Агенты по аренде (ежемесячная арендная плата более 10.000 евро)
    62
    E.Продавцы искусства
    94
    F. Поставщики трастовых и корпоративных услуг
    0
    G. Денежно-интенсивный бизнес (более 10.000 евро)
    300
    H. Продавцы драгоценных металлов и камней (включая дизайнеров и часовщиков)
    142
    I. Игровой сектор (лотереи, игровые автоматы и т. Д.)
    50
    Всего
    2627

    * Всего 30 бухгалтерских фирм

    ** Всего 183 юридических фирмы

    *** Всего 120 агентств недвижимости

    FSA

    АФН разработало комплексную оценку рисков всех обязанных субъектов, находящихся под его надзором, на основе заранее определенной методологии и применяет риск-ориентированный подход к надзору. Модель оценки рисков FSA основана на различных источниках, например: руководящие принципы надзора на основе рисков трех Европейских органов надзора (ESA) и руководство FATF. В связи с внедрением FSA подхода к надзору, основанного на оценке риска, орган предпринял несколько шагов, чтобы углубить свое понимание риска, которому подвергаются обязанные субъекты, например поиск ценной помощи для других надзорных органов и обширного обучения сотрудников FSA.

    В соответствии с методологией FSA оценка риска обновляется как минимум каждый год, а также в случае выявления изменений в отношении подверженности риску обязанных лиц.

    Модель оценки рисков FSA предполагает выявление и оценку риска ОД / ФТ, связанного с бизнес-моделью обязанных субъектов и качеством их внутреннего контроля. При оценке риска учитываются следующие факторы:

    • Характер, масштаб и сложность объекта.
    • Тип клиентов.
    • Каналы сбыта.
    • Товары / услуги.
    • География.

    Факторы, которые учитываются в связи с качеством внутреннего контроля, например:

    • Корпоративное управление.
    • Оценка рисков.
    • Обучение сотрудников.
    • CDD.
    • STR´s.
    • Постоянный мониторинг.
    • Мониторинг PEP.
    • Соответствие
    • TFS.
    • Ведение документации.

    Оценка FSA — это, с одной стороны, оценка отдельных обязанных организаций, а с другой — отраслевая оценка всех обязанных организаций. Обязанные лица делятся на четыре категории риска: «низкий», «средний низкий», «средне высокий» и «высокий». Индивидуальные оценки рисков основаны на информации от обязанных лиц, среди прочего, об их профилях рисков и информации FSA о качестве внутреннего контроля. Оценка отраслевого риска, с одной стороны, основана на оценке рисков финансовых обязательств финансовых организаций, проведенной АФН, а с другой — на НРО с апреля 2019 года.

    Среди факторов, которые составляют основу оценки риска FSA, — подверженность иностранным юрисдикциям (включая страны с высоким уровнем риска), количество политически значимых лиц, количество и тип корреспондентских отношений, тип лицензий и предоставляемых услуг. Затем оценка риска используется в качестве основы для оценки рисков обязанных лиц со стороны АФН. В письменной оценке риска указываются факторы риска в отношении обязанного лица, а также другие соответствующие факторы (либо из анкеты, либо из надзорного задания).

    FSA имеет эквивалент шести штатных сотрудников, занятых в сфере ПОД / ФТ, что составляет 100% -ный рост с 2017 года.

    В течение прошлого года АФН значительно увеличило свои рекомендации и обратную связь с обязанными организациями. Помимо участия в разработке руководств, выпущенных Руководящим комитетом, FSA подготовило свои собственные руководящие материалы, обсуждаемые в рамках руководства и обучения.

    Одной из новых задач, возложенных на АФН, является надзор за рискованным подходом обязанных организаций к мерам ПОД / ФТ.Требование о проведении оценки рисков вступило в силу 1 июня 2019 года, и с тех пор АФН проводит надзорные меры, чтобы гарантировать, что обязанные субъекты, находящиеся под его надзором, применяют риск-ориентированный подход к своим мерам, в том числе в отношении — уходящий мониторинг. До того, как требования вступили в силу, АФН предоставило обязанным организациям подробные инструкции по намеченным требованиям.

    DIR

    В Исландии недавно произошли системные изменения в отношении надзора за ОНФПП, когда в 2018 году был создан новый надзорный орган в Управлении внутренних доходов.На новый надзорный орган возложена задача надзора за всем сектором ОНФПП, включая юристов и игровой сектор, который до этого времени оставался без надзора. Надзорный орган стратегически расположен в том же органе, который контролирует реестр предприятий, реестр бенефициарных собственников, реестр годовых отчетов и налоговых деклараций. Доступ к информации, находящейся под защитой этих органов, является важным фактором эффективного надзора в сфере ПОД / ФТ. В соответствии с требованиями Закона о ПОД, уходящие надзорные органы помогали вновь созданному надзорному органу в рамках DIR в процессе перехода.DIR также получил помощь от отдела расследований и надзора и реестра предприятий в разработке плана и стратегии надзора, процедур, стандартов и подхода к надзору.

    С момента своего создания DIR предпринял несколько шагов для более глубокого понимания рисков в контролируемых им секторах. Среди прочего, DIR посетил родственные органы в Скандинавии, тесно сотрудничал с другими национальными властями, подготовил и опубликовал обширный инструктивный материал для УНФПП, участвовал в различных диалогах с OE, где была предоставлена ​​помощь, направления, ответы и другие виды обратной связи. семинары и презентации для всех секторов УНФПП, проведены многочисленные выездные и выездные проверки, разосланы различные проспекты и информационные письма всем УНФПП.Основываясь на подходе, основанном на оценке риска, DIR также разработало как комплексную отраслевую оценку рисков секторов, находящихся под его надзором, так и индивидуальную оценку рисков наиболее обязанных субъектов, подлежащих надзору. Секторы делятся на четыре категории риска: «высокий», «значительный», «средний» и «низкий». Для секторов, рассматриваемых как высокорисковые в оценке рисков NRA и DIR, DIR завершил оценку риска для OE в секторе до тех пор, пока не будут обновлены данные. DIR также почти полностью завершил такую ​​работу для OE в секторах, рассматриваемых как значительный риск. Индивидуальные оценки рисков DIR основаны на различных факторах, например: оценка рисков ЕС, NRA, оценка секторального риска DIRs, расчет DIRs оценки риска OE, информация из других компетентных органов, STR, информация и ответы от соответствующих OE, освещение в СМИ и т. д. В настоящее время расчет риска счет осуществляется вручную. В ближайшее время такая работа будет проводиться в автоматическом режиме с использованием IT-инструмента.Оценка секторального риска DIR основана на оценке риска ЕС, NRA и общей оценке риска OE в соответствующем секторе.

    В соответствии с процедурами DIR оценки рисков для OE, рассматриваемых как высокий риск и значительный риск, будут обновляться ежегодно или при любых изменениях, которые могут повлиять на расчет оценки риска соответствующего OE. Оценки риска для OE, считающихся средним риском, будут обновляться два раза в год или при любых изменениях, а для OE в секторах, которые считаются представляющими низкий риск, оценки риска будут обновляться каждые три года или при любых изменениях.

    Модель оценки рисков DIR содержит оценку риска ОД / ФТ, связанного с бизнес-моделью соответствующего OE и качеством его внутренних правил, средств контроля и процедур, а также информацию, предоставленную соответствующим OE. При оценке риска для отдельного OE учитываются следующие факторы:

    • Характер, масштаб и сложность OE
    • Типы клиентов (например, количество и объем иностранной клиентуры, ПЗЛ и т. Д.)
    • Каналы сбыта
    • Виды предлагаемых товаров / услуг
    • География

    Примером факторов, которые учитываются в отношении качества внутренних правил, контроля и процедур соответствующего OE, являются:

    • Корпоративное управление
    • Оценка риска
    • Обучение сотрудников
    • CDD и ODD меры
    • STR’s
    • Мониторинг PEP
    • Соответствие TFS
    • Ведение делопроизводства

    В отделе ПОД / ФТ в DIR работают три штатных сотрудника.Другие подразделения в DIR, например налоговый контроль, также поручаются оказывать помощь подразделению, когда это необходимо, и обучены для выполнения такой работы, например выездные проверки.

    Поскольку требование о проведении оценки рисков вступило в силу 1 июня 2019 г., DIR (по состоянию на 1 октября 2019 г.) провел 13 инспекций на месте, 38 традиционных инспекций за пределами площадки и 60 инспекций за пределами объекта по конкретным темам.

    группа по вопросу о том, является ли организация, сообщающая о платежном шлюзе в соответствии с pmla, вопреки постановлению суда PayPal to hc

    ПФР, однако, отклонило его претензии и заявило, что PayPal очень активно участвует в обработке средств в Индии, является «финансовым учреждением » и, следовательно, квалифицируется как отчитывающаяся организация в соответствии с PMLA.

    Американский шлюз онлайн-платежей, PayPal, в четверг сообщил Высокому суду Дели, что создание комитета по проверке того, могут ли подобные организации считаться операторами платежной системы и отчитывающейся организацией в соответствии с PMLA, противоречит постановлениям суда.

    Таким образом, отчет, представленный комитетом, был незаконным, сказал PayPal судье Рекха Палли, который слушал ходатайство компании об оспаривании штрафа в 96 рупий, наложенного на нее Подразделением финансовой разведки (ПФР) Индии за предполагаемое нарушение Закона о предотвращении Закон о борьбе с отмыванием денег (PMLA).

    ПФР 17 декабря 2020 г. поручило компании выплатить штраф в течение 45 дней, а также зарегистрироваться в качестве отчитывающейся организации в ПФР, назначить главного должностного лица и директора по связям с общественностью в течение двух недель с момента получения приказа. .

    Согласно закону, отчитывающаяся организация — это организация, которая должна сообщать властям о любых финансовых транзакциях с иностранной валютой, которые происходят в ее системе. Высокий суд 12 января оставил постановление ПФР от 17 декабря 2020 г. все свои транзакции на защищенном сервере и депонирование в течение двух недель в суд высшей инстанции банковской гарантии в размере 96 лакхов.

    После этого PayPal передал банковскую гарантию в Высокий суд.

    В четверг судья Палли заявил, что временное постановление в пользу PayPal будет действовать до следующей даты слушания 28 июля.

    Суд внес в список дело 28 июля после того, как PayPal заявила, что хочет ознакомиться с отчетом комитета, который PayPal имеет утверждал, что только банк или официальный дилер по обмену иностранной валюты будет отчитывающимся лицом, и он будет только посредником в финансовых транзакциях между зарегистрированными банками и взимает лишь небольшую сумму в качестве «вознаграждения посредника».

    ПФР в своем постановлении обвинило PayPal в нарушении PMLA и «сокрытии» подозрительных финансовых операций и содействии «дезинтеграции» финансовой системы Индии.

    Назвав нарушение «преднамеренным и умышленным», ПФР признало компанию виновной по трем основным пунктам, основным из которых является то, что она не зарегистрировалась в качестве «отчитывающейся организации» в федеральном агентстве в соответствии с требованиями закона PMLA.

    Согласно приказу, судебная тяжба началась в марте 2018 года, когда ПФР попросило PayPal зарегистрироваться в качестве отчитывающейся организации для ведения «учета» всех транзакций, сообщения о подозрительных транзакциях и трансграничных электронных переводах в ПФР и для определение получателей этих средств.

    ПФР анализирует эти отчеты и передает эти отчеты различным разведывательным и следственным органам для принятия дальнейших мер.

    В соответствии с приказом, изданным в соответствии с разделом 13 закона PMLA, PayPal отклонил указание ПФР, и, следовательно, в сентябре 2019 года ему было направлено уведомление о явной причине. он работает только как поставщик услуг онлайн-платежных шлюзов (OPGSP) или платежный посредник в Индии и «не подпадают под определение оператора платежной системы или финансового учреждения и, в свою очередь, не подпадают под определение отчитывающейся организации согласно ПМЛА ».

    «Следовательно, в настоящее время платежные посредники, такие как PayPal, не обязаны регистрироваться как таковые в ПФР Индии», — говорится в ответе агентства.

    ПФР, однако, отклонило его претензии и заявило, что PayPal очень активно участвует в работе с фондами в Индии, является «финансовым учреждением» и, следовательно, может быть отчитывающимся лицом в соответствии с PMLA.

    В приказе ПФР также говорилось, что пока компания «бросает вызов» процессу в Индии, ее материнская компания в США — PayPal Inc — сообщает о подозрительных транзакциях в ПФР США, а также в аналогичные агентства в Австралии и Великобритании.PTI

    .

    Добавить комментарий

    Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *