Заполнение адв 3: Образец заполнения формы АДВ-3 «Заявление о выдаче дубликата страхового свидетельства»

Содержание

Образец заполнения АДВ-3 2016, дубликат СНИЛС

В случае утери страхового свидетельства (СНИЛС), человеку необходимо обратиться к своему работодателю и предоставить требуемый перечень документов для восстановления ранее выданного свидетельства. Для того, чтобы была произведена перевыдача утерянного документа, человеку необходимо заполнить форму АДВ-3, установленного образца.

 

Форма АДВ-3

АДВ-3 — это заявление о выдаче дубликата страхового свидетельства, которое заполняется исключительно, если страховое свидетельство, содержащее СНИЛС человека (страховой номер индивидуального лицевого счета), было утеряно.

В 2016 году была утверждена новая форма АДВ-3. В связи с этим прежде, чем приступить к заполнению заявления, необходимо иметь его актуальную форму.

В программе — Документы ПУ 5 имеется электронный сервис, который позволяет сформировать данную форму и проверить ее корректность заполнения. Можно заполнить АДВ-3 вручную или используя компьютерную технику. Для этого необходима сама форма АДВ-3 Бланк скачать можно ниже.

Таблицу в форме АДВ-3 необходимо заполнять печатными, большими буквами, синей шариковой ручкой (в случае заполнения вручную), строго один символ в одну клетку. Для заполнения заявления о выдаче дубликата застрахованного лица стоит руководствоваться установленными правилами, прописанными ПФР для заполнения АДВ-3 Образец заполнения представлен в этой статье.

Если в форме будут допущены ошибки, ПФР при сверке данных откажет в перевыдаче СНИЛС.

АДВ-3 должна подаваться в территориальное отделение ПФР работодателем застрахованного лица. Данная форма состоит из двух блоков — один заполняется работником, второй — работодателем. Форма может быть полностью заполнена уполномоченными на это службами работодателя, к примеру, бухгалтерией или отделом кадров. После заполнения она должна быть проверена и подписана застрахованным лицом. Если нет такой возможности по причине длительной командировке или болезни сотрудника, заверить документ может руководитель.

 

Получение нового СНИЛС взамен утерянного

Заявление о выдаче дубликата направляется в ПФР вместе с копией утраченного страхового свидетельства (если она имеется) и описью документов по форме АДВ-6-1. После чего в течение одного календарного месяца происходит рассмотрение заявления в ПФР. Далее выносится решение о перевыпуске свидетельства. Если принимается положительное решение, его направляют работодателю с сопроводительной ведомостью. Работнику новый документ выдается в течение одной рабочей недели, с его подписью о получении в ведомости, которая затем возвращается в ПФР.

 

Как получить дубликат СНИЛС, если не работаешь

Если застрахованное лицо временно не работает, то для выдачи дубликата страхового свидетельства ему необходимо самостоятельно обратиться в ПФР. Для это при себе надо иметь оригинал паспорта и копию утерянного свидетельства (если она имеется). В отделении ПФР нужно будет заполнить форму АДВ-3 и оставить документы на рассмотрение.

Решение будет принято в течение одного месяца.

Форма АДВ-3. Образец заполнения необходимых данных:

Раздел заполняется застрахованным лицом:

  1. Вносятся в точности те данные, которые были указаны в утерянном свидетельстве. Обязательно к заполнению: ФИО, пол, дата и место рождения.
  2. Графа «изменившиеся данные» в АДВ-3 не заполняется.
  3. Имеющееся гражданство человека, адреса прописки и проживания, контактный телефон. Обратим внимание, что эти пункты заполняются, если в этой информации произошли изменения.
  4. Данные документа, удостоверяющего личность человека. Обязательная графа к заполнению.
  5. Дата заполнения.

Далее форма заполняется страхователем, если заявление в ПФР будет передавать работодатель:

  1. СНИЛС человека, который был присвоен ему при постановке на учет в ПФР и был указан на утерянном свидетельстве;
  2. Сведения о трудовом стаже и доходе человека. Если эти данные уже передавались в ПФР, необходимо зачеркнуть — представлялись, если нет — будут представлены.

АДВ-3 образец заполнения при утере СНИЛС:

Форма АДВ-3. Заявление о выдаче дубликата страхового свидетельства | Образец — бланк — форма

Заявление о выдаче дубликата страхового свидетельства по форме АДВ-3 предоставляется в территориальный орган ПФР в случае утраты застрахованным лицом страхового свидетельства или непригодности страхового свидетельства для использования.

Заполняется по следующим правилам:

1. Реквизит «Фамилия, имя, отчество» указываются в именительном падеже (заполнять обязательно)

2. Пол — указывается буква «М» или «Ж» (заполнять обязательно)

3. Дата рождения – указывается следующим образом: ДД наименование месяца ГГГГ. В случае если в документе, удостоверяющем личность, указана несуществующая дата рождения, например 31 июня, то эта дата переносится в анкету застрахованного лица без изменений и в той же строке указывается слово «особое». В случае если в документе, удостоверяющем личность, отсутствует месяц и/или день месяца рождения (например, «май» 1950 года или «1950 год») то эта дата переносится в анкету застрахованного лица «15 мая 1950», «01 июля 1950» и в той же строке указывается слово «особое».

4. Реквизит “Место рождения” заполняется по схеме:

населенный пункт – район – регион – страна

При этом:

в строке город (село, дер.,..) указывается только название населенного пункта без указания типа населенного пункта, т.е. слова “город”, “село”, “деревня”, “поселок городского типа”, “поселок”, “совхоз”, “станица”, “хутор” и т.п., а также их сокращенные обозначения не указываются;

в строке район указывается название района без указания слова “район” или сокращения этого слова;

в строке область (край., респ.,…) название области, края, республики указывается полностью, при этом слова “область”, “край”, указываются без сокращений. Автономные и союзные республики, автономные округа, автономные области указываются общепринятыми сокращениями: “АССР”, “ССР”, “АО” и т.п.;

строка страна для бывших республик СССР не заполняется. В том случае, если район имел республиканское подчинение, название республики указывается в строке область (край, респ.

,…).

Реквизит Гражданство – указывается страна, гражданином которой является застрахованное лицо. Для граждан российской Федерации не заполняется.

5. В случае если место рождения невозможно указать в соответствии с предложенной схемой, реквизит “Место рождения” заполняется следующим образом:

после слов “Место рождения” на той же строке указывается слово “особое”;

название места рождения разбивается на части, и каждая часть записывается на отдельной строке реквизита, при этом все составляющие указываются в именительном падеже в соответствии с документом, удостоверяющим личность застрахованного лица, включая тип населенного пункта и административного образования.

6. Реквизиты “Адрес регистрации” и “Адрес места жительства фактический” заполняются по схеме:

индекс, страна, регион, район, город, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира

При этом:

Элемент адреса страна для жителей России не заполняется. Если страна не Россия – остальные элементы адреса пишутся в произвольном виде.

Для жителей России состав элементов в адресе должен соответствовать их составу, принятому при написании почтового адреса. При этом для региональных центров наименования регионов могут не указываться. Для районных центров могут не указываться наименования районов. Для городов Москва и Санкт-Петербург, являющихся субъектами Российской Федерации, обязательно заполняется элемент регион (“МОСКВА Г” или “САНКТ-ПЕТЕРБУРГ Г” соответственно), элемент район не указывается, а в элементах город и населенный пункт указываются внутригородские города и районы.

Заполнение указанных элементов адреса производится только заглавными русскими буквами и начинается со смысловой части элемента, а затем записывается сокращенное наименование типа элемента, например: город Подольск записывается как Подольск г; поселок Победа – Победа п; улица Строителей – Строителей ул; бульвар Мира – Мира б-р и т.п. Точки в конце сокращений не допускаются.

При заполнении элементов адреса дом и корпус могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы «-» и «/» (для обозначения углового дома). В элементе дом может указываться владение, в элементе корпус — строение.

Сокращения типов элементов адреса указаны в таблице «Типы элементов адреса» .

7. Документ, удостоверяющий личность: вид документа — указывается наименование документа, удостоверяющего личность.

серия и номер-указывается серия и номер документа, удостоверяющего личность; дата выдачи — указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность, заполняется следующим образом: ДД наименование месяца ГГГГ; кем выдан – при заполнении реквизита следует строго придерживаться названий районов, городов, сел и других территориальных образований, содержащихся в документе, удостоверяющем личность (несмотря на возможные изменения названий на момент заполнения анкеты), допускается использование всех общепринятых сокращений. Дата заполнения анкеты застрахованного лица указывается следующим образом: ДД наименование месяца ГГГГ.

Заполняется страхователем (работодателем) – реквизит обязательный для заполнения при заполнении заявления о выдаче дубликата страхователем.

Адв-3 бланк и образец заполнения

Опись документов АДВ-6-3 прилагалась к пачке документов СЗВ-6-1, СПВ-1.

Форма АДВ-6-3 (опись документов) являлась неотъемлемой частью пачки документов, передаваемых в ПФР.

Опись документов, о начисленных и уплаченных страховых взносах и страховом стаже застрахованных лиц передаваемых страхователем в ПФР.

Опись документов, о начисленных и уплаченных страховых взносах и страховом стаже застрахованных лиц передаваемых страхователем в ПФР (АДВ-6-3), представлялась страхователем (работодателем) в составе пачки входящих исходных (корректирующих, отменяющих) документов, содержащих сведения о начисленных и уплаченных страховых взносах на обязательное пенсионное страхование и страховом стаже застрахованного лица, представляемых, с 2010 по 2013 год.

Опись документов, о начисленных и уплаченных страховых взносах и страховом стаже застрахованных лиц передаваемых страхователем в ПФР (форма АДВ-6-3).

Унифицированный бланк документа утвержден отдельным Постановлением ПФР от 11. 01.2017 № 2п. Во втором приложении постановления чиновники представили образец заполнения сопроводительной описи. Отметим, что до 2017 года действовал другой бланк АДВ-6-1, но в настоящее время он не используется.

Действующая форма документа имеет название «Опись документов, передаваемых страхователем в ПФР» и представляет собой одну из отчетных форм в части предоставления сведений персонифицированного учета застрахованных граждан в ПФР.

Бланк-сопровождение придется составить при отправке в ПФР сведений по унифицированным формам:

В большинстве случаев данный бланк — это сопроводительная опись АДВ-1 (бланк скачать выше).

Сопроводительный бланк состоит из четырех условных блоков:

Представляем пошаговую инструкцию заполнения на конкретном примере.

ГБОУ ДОД СДЮСШОР «АЛЛЮР» приняло на работу Ильину Марию Сергеевну, 1993 года рождения. У Ильиной М.С. отсутствует страховое свидетельство. Страхователь отправил в ПФР анкету застрахованного лица и сопроводительную опись АДВ-1 по унифицированной форме АДВ-6-1:

Страховое свидетельство, содержащее уникальный номер СНИЛС, должно быть у каждого трудоспособного гражданина. И если наиважнейший документ у работника отсутствует, его оформлением обязан заняться работодатель. Однако как быть, если СНИЛС у сотрудника имеется, а вот данные в нем не совпадают. Например, работница вышла замуж, и теперь у нее другая фамилия в паспорте.

Отметим, что измениться может не только фамилия, но и имя или отчество гражданина, а также место и дата его рождения. Такие ситуации встречаются довольно редко, например, при вновь открывшихся особых обстоятельствах.

В такой ситуации необходимо составить специальное обращение в ПФР — «Заявление об обмене страхового свидетельства». Данный документ имеет унифицированную форму АДВ-2, утвержденную Постановлением ПФР № 2 от 11.01.2017.

Заявление может составить работник самостоятельно либо обратиться в отдел кадров организации. Для составления данного обращения в ПФР потребуются следующие документы:

Подготовив документацию, приступаем к формированию АДВ-2. Используем условия примера для наглядности: Викторова Виктория Викторовна зарегистрировала официальный брак. При регистрации изменила фамилию на Костина.

Помимо заявления об изменении данных СНИЛС, в Пенсионный фонд необходимо подать специальную сопроводительную опись. О том, как ее составить, читайте в отдельной статье: «Образец заполнения сопроводительной описи АДВ-6-1» .

Смена фамилии — не единственный случай, когда придется обратиться в Пенсионный фонд за новым страховым свидетельством. Например, если работник потерял документ или утратил его при определенных обстоятельствах.

В такой ситуации необходимо составить специальное заявление по форме АДВ-3 о выдаче дубликата СНИЛС.

Бланк заявления утвержден Постановлением ПФР № 2п. Данный нормативно-правовой акт содержит не только подробную инструкцию по заполнению формы, но и наглядный образец.

Заполнять форму следует в аналогичном порядке:

Затем заявление заверяет работодатель. Указывается номер СНИЛС, по которому производились отчисления в ПФР и сдавались отчеты.

Опись сведений, передаваемых страхователем в ПФР по форме АДВ-6-2 содержит информацию по страхователю в целом. Предоставляется в территориальный орган ПФР, входит в состав документов и реестров входящих исходных сведений АДВ-6-3, СЗВ-6-1, СЗВ-6-2, предоставляемых, начиная с 2010 года.

1. Реквизиты страхователя передающего реестр:

2. Сведения об исходных сведениях:

3. Сумма страховых взносов на страховую часть трудовой пенсии:

Суммы излишне уплаченных (взысканных) страховых взносов в данном реквизите не учитываются

5. Сведения о корректирующих отменяющих реестрах:

Анкета застрахованного лица заполняется либо лично работником, либо кадровыми и иными службами организации. Все документы заполняются чернилами, шариковой ручкой печатными буквами, при помощи пишущих машинок или средств вычислительной техники без помарок и исправлений. При этом могут использоваться любые цвета, кроме красного и зеленого. Правильность указанных в документе сведений заверяется личной подписью застрахованного лица. Если работник не имеет возможности лично заверить документ по причине длительного (свыше одного месяца) нахождения в командировке, длительной болезни или иной причине, работодатель указывает эту причину в документе, который заверяет.

Если вы нашли ошибку, пожалуйста, выделите фрагмент текста и нажмите

.

Примечания

Пример № 3 (в виде таблицы)
Место рождения в документе, удостоверяющем личность: остров Фара Ленкоранского района Азербайджанской ССР.
Название места рождения в анкете:
Место рождения
город (село, дер. ) ФАРА
район ЛЕНКОРАНСКИЙ
область (край, респ. ) АЗЕРБАЙДЖАНСКАЯ ССР
страна _______

2. В случае если место рождения невозможно указать в соответствии с предложенной схемой, реквизит “Место рождения” заполняется следующим образом:
после слов “Место рождения” на той же строке указывается слово “особое”;
название места рождения разбивается на части, и каждая часть записывается на отдельной строке реквизита, при этом все составляющие указываются в именительном падеже в соответствии с документом, удостоверяющим личность застрахованного лица, включая тип населенного пункта и административного образования.

Пример № 1
Название места рождения в документе, удостоверяющем личность: “Дом инвалидов Нарофоминского района Московской области”
Название места рождения в анкете:
Место рождения особое
город (село, дер. ) ДОМ ИНВАЛИДОВ
район НАРОФОМИНСКИЙ РАЙОН
область (край, респ. ) МОСКОВСКАЯ ОБЛАСТЬ
страна _____________

Пример № 2
Название места рождения в паспорте: с/х Электростальский, деревня Афанасово, Электроугличский городской отдел, Ногинский горисполком.
Название места рождения в анкете:
Место рождения особое
город (село, дер. ) С/Х ЭЛЕКТРОСТАЛЬСКИЙ
район ДЕРЕВНЯ АФАНАСОВО
область (край, респ. ) ЭЛЕКТРОУГЛИЧСКИЙ ГОРОДСКОЙ ОТДЕЛ
страна НОГИНСКИЙ ГОРИСПОЛКОМ

Элемент адреса страна для жителей России не заполняется. Если страна не Россия — остальные элементы адреса пишутся в произвольном виде.

Для жителей России состав элементов в адресе должен соответствовать их составу, принятому при написании почтового адреса. При этом для региональных центров наименования регионов могут не указываться. Для районных центров могут не указываться наименования районов. Для городов Москва и Санкт-Петербург, являющихся субъектами Российской Федерации, обязательно заполняется элемент регион (“МОСКВА Г” или “САНКТ-ПЕТЕРБУРГ Г” соответственно), элемент район не указывается, а в элементах город и населенный пункт указываются внутригородские города и районы.

Заполнение указанных элементов адреса производится только заглавными русскими буквами и начинается со смысловой части элемента, а затем записывается сокращенное наименование типа элемента, например: город Подольск записывается как Подольск г; поселок Победа — Победа п; улица Строителей — Строителей ул; бульвар Мира — Мира б-р и т п. Точки в конце сокращений не допускаются.

При заполнении элементов адреса дом и корпус могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы «-» и «/» (для обозначения углового дома). В элементе дом может указываться владение, в элементе корпус — строение.

Сокращения типов элементов адреса рекомендуется использовать из приведенной ниже таблицы.

Пример заполнения реквизита “Адрес постоянного места жительства”.

Адрес постоянного места жительства: Московская область, г. Одинцово, улица Парковая, дом 13, кв. 5. Записывается следующим образом: индекс: 143000 адрес: МОСКОВСКАЯ ОБЛ, ОДИНЦОВО Г, ПАРКОВАЯ УЛ, Д. 13, КВ.5

АДВ-2: образец заполнения при смене фамилии

Форма АДВ-2 – это заявление об обмене страхового свидетельства (Приложение 1 к Постановлению Правления ПФР от 01.06.2016 № 473п). Менять свидетельство нужно, если у застрахованного лица изменились личные данные ( пп. 2-5 п. 2 ст. 6, п. 4 ст. 7 Закона от 01.04.1996 № 27-ФЗ ). Наиболее часто встречающаяся ситуация – смена фамилии при вступлении в брак, но изменено может быть также имя, отчество, дата или место рождения (к примеру, в связи со вновь открывшимися обстоятельствами).

Для обмена страхового свидетельства работник обращается к работодателю (пп. «а» п. 26 Инструкции, утв. Приказом Минздравсоцразвития от 14.12.2009 № 987н). То есть работник должен составить заявление по форме АДВ-2, приложить к нему документы, подтверждающие изменение личных данных (например, копию свидетельства о заключении брака) и передать все это работодателю (п. 1, 2 ст. 9 Закона от 01.04.1996 № 27-ФЗ ).

Как заполнить АДВ-2

В заявлении должны быть указаны: СНИЛС работника, старые ФИО, новые анкетные данные, например, новая фамилия, адрес места жительства, телефон, данные документа, удостоверяющего личность. В разделе «Новые анкетные данные» нужно отметить только те сведения, которые изменились. Если изменилась только фамилия, то именно ее и надо указать в заявлении, а остальные строки раздела оставить пустыми.

Действия работодателя

Получив от работника заявление АДВ-2, страхователь должен проверить правильность сведений, указанных в заявлении, и в течение 2 недель направить его вместе с описью по форме АДВ-6-1 (п. 30 Приложения 2 к Постановлению Правления ПФР от 01.06.2016 № 473п) в свое отделение ПФР (п. 27 Инструкции, утв. Приказом Минздравсоцразвития от 14.12.2009 № 987н).

Далее в течение месяца специалисты Фонда примут решение о выдаче нового свидетельства и направят его в организацию вместе с сопроводительной ведомостью (п. 28 Инструкции, утв. Приказом Минздравсоцразвития от 14.12.2009 № 987н). Работодатель в течение недели с даты получения свидетельства должен передать его работнику, в связи с чем последний должен расписаться в сопроводительной ведомости (п. 14 Инструкции, утв. Приказом Минздравсоцразвития от 14.12.2009 № 987н), которую работодателю надо будет обратно отправить в ПФР.

Форма АДВ-2: образец заполнения

Многие формы документов индивидуального (персонифицированного) учета в системе обязательного пенсионного страхования ПФР заново утвердил летом 2016 года (Постановление Правления ПФР от 01.06.2016 № 473п). В том числе форму АДВ-2. От своей предшественницы она практически не отличается, и все же при необходимости оформлять заявления работники должны именно по обновленной форме.

Как заполнить анкету по форме АДВ-1

Зачем нужна анкета застрахованного лица

Закон об индивидуальном персонифицированном учете № 27-ФЗ от 01.04.1996, а именно пункт 1 статьи 9, определяет обязанность оформления страховых свидетельств за работодателем. Иными словами, при трудоустройстве гражданина, у которого отсутствует и никогда не оформлялся СНИЛС, наниматель обязан отправить информацию в ПФР для создания и выдачи обязательного документа — страхового свидетельства.

Чиновники закрепили конкретные сроки для тех, кто должен сдавать АДВ 1. Причем срок и форма трудоустройства на обязанность работодателя подать сведения не влияет. То есть если гражданин принят на работу временно либо по договору ГПХ, либо на внештатную должность, либо на несколько дней, информацию предоставить придется.

Следовательно, наниматель не позднее 14 календарных дней с момента официального трудоустройства обязан предоставить в ПФР специальную анкету застрахованного лица по форме АДВ 1. Такие нормы регламентированы в п. 9 Инструкции, утв. Приказом Минздравсоцразвития России от 14.12.2009 № 987н.

Видео (кликните для воспроизведения).

Если СНИЛС у нового сотрудника отсутствует, то в такой ситуации перед тем, как заполнить форму АДВ 1, попросите работника написать заявление на выдачу ему страхового свидетельства. Заявление можно составить в произвольном виде. Примерный бланк:

На основании заявления сформируйте анкету. Используйте унифицированный бланк, утвержденный Постановлением ПФР от 11.01.2017 № 2п.

Бланк АДВ-1 скачать бесплатно

Помимо анкеты, страхователь должен подготовить специальную сопроводительную опись по форме АДВ-6-1.

Общие правила заполнения формы АДВ-1 за 2018-2019 года

Приложение № 2 к Постановлению ПФР № 2п содержит общепринятые правила составления отдельных видов форм по персонифицированному учету граждан. Определим ключевые рекомендации:

  1. Недопустимо использовать бланки, не отвечающие унифицированным вариантам документов. Скачать бланк АДВ-1, действующий в 2019 году, можно по ссылке выше.
  2. Заполнять анкету допустимо от руки (шариковой ручкой) либо при помощи печатных машинок или компьютерной техники. При ручном составлении бланка допустимо использовать любые оттенки чернил, кроме зеленого и красного.
  3. Информацию для предоставления в ПФР необходимо заполнять на основании документов, подтверждающих личность, либо аналогичных справок, выписок или иной официальной документации.
  4. При отправке документации в Пенсионный фонд необходимо сгруппировать формы персучета в отдельные пакеты, но не более 200 единиц в одном пакете. Подготовить сопроводительную опись по форме АДВ-6-1 для каждого пакета отправляемой документации.

Напомним, что в одном пакете могут быть объединены только документы одного формата. Недопустимо формирование одного пакета с разными видами бланков персональных сведений.

Отметим, что правила, требования и образец заполнения АДВ-1 в 2017 году сохранились и используются для составления анкет в 2019 году.

Образец заполнения АДВ-1 2019

Предлагаем пошаговую инструкцию по заполнению формы АДВ-1:

  1. Заполняем информацию о новом работнике. Указываем фамилию, имя, отчество, пол и дату рождения. Информацию для заполнения документа берем из паспорта гражданина.

  1. Записываем место рождения, которое указано в паспортных данных. Расписываем информацию: город, район, область и страна. Также указываем гражданство принятого сотрудника.

  1. Прописываем адрес места жительства по регистрации и фактический. Если адреса совпадают, то дублировать данные не нужно, заполните только адрес регистрации. Затем укажите телефон.

  1. Теперь заполняем информацию о документе, подтверждающем личность. Отметим, что в роли такого документа может быть не только паспорт, но и другие документы, в соответствии с Классификатором (приложение № 1 к Постановлению № 2п).

Готовую анкету необходимо подписать у работника, данные которого были внесены в АДВ-1, затем поставить дату составления документа и передать в ПФР, не забыв при отправлении сформировать сопроводительную опись.

You are here

Форма АДВ-3. Заявление о выдаче дубликата страхового свидетельства

Заявление о выдаче дубликата страхового свидетельства по форме АДВ-3 предоставляется в территориальный орган ПФР в случае утраты застрахованным лицом страхового свидетельства или непригодности страхового свидетельства для использования.

Заполняется по следующим правилам:

1. Реквизит «Фамилия, имя, отчество» указываются в именительном падеже (заполнять обязательно)

2. Пол — указывается буква «М» или «Ж» (заполнять обязательно)

3. Дата рождения – указывается следующим образом: ДД наименование месяца ГГГГ. В случае если в документе, удостоверяющем личность, указана несуществующая дата рождения, например 31 июня, то эта дата переносится в анкету застрахованного лица без изменений и в той же строке указывается слово «особое». В случае если в документе, удостоверяющем личность, отсутствует месяц и/или день месяца рождения (например, «май» 1950 года или «1950 год») то эта дата переносится в анкету застрахованного лица «15 мая 1950», «01 июля 1950» и в той же строке указывается слово «особое».

4. Реквизит “Место рождения” заполняется по схеме:

населенный пункт – район – регион – страна

в строке город (село, дер. ) указывается только название населенного пункта без указания типа населенного пункта, т. е. слова “город”, “село”, “деревня”, “поселок городского типа”, “поселок”, “совхоз”, “станица”, “хутор” и т.п., а также их сокращенные обозначения не указываются;

в строке район указывается название района без указания слова “район” или сокращения этого слова;

в строке область (край., респ. ) название области, края, республики указывается полностью, при этом слова “область”, “край”, указываются без сокращений. Автономные и союзные республики, автономные округа, автономные области указываются общепринятыми сокращениями: “АССР”, “ССР”, “АО” и т.п.;

строка страна для бывших республик СССР не заполняется. В том случае, если район имел республиканское подчинение, название республики указывается в строке область (край, респ. ).

Реквизит Гражданство – указывается страна, гражданином которой является застрахованное лицо. Для граждан российской Федерации не заполняется.

5. В случае если место рождения невозможно указать в соответствии с предложенной схемой, реквизит “Место рождения” заполняется следующим образом:

после слов “Место рождения” на той же строке указывается слово “особое”;

название места рождения разбивается на части, и каждая часть записывается на отдельной строке реквизита, при этом все составляющие указываются в именительном падеже в соответствии с документом, удостоверяющим личность застрахованного лица, включая тип населенного пункта и административного образования.

6. Реквизиты “Адрес регистрации” и “Адрес места жительства фактический” заполняются по схеме:

индекс, страна, регион, район, город, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира

Элемент адреса страна для жителей России не заполняется. Если страна не Россия – остальные элементы адреса пишутся в произвольном виде.

Для жителей России состав элементов в адресе должен соответствовать их составу, принятому при написании почтового адреса. При этом для региональных центров наименования регионов могут не указываться. Для районных центров могут не указываться наименования районов. Для городов Москва и Санкт-Петербург, являющихся субъектами Российской Федерации, обязательно заполняется элемент регион (“МОСКВА Г” или “САНКТ-ПЕТЕРБУРГ Г” соответственно), элемент район не указывается, а в элементах город и населенный пункт указываются внутригородские города и районы.

Заполнение указанных элементов адреса производится только заглавными русскими буквами и начинается со смысловой части элемента, а затем записывается сокращенное наименование типа элемента, например: город Подольск записывается как Подольск г; поселок Победа – Победа п; улица Строителей – Строителей ул; бульвар Мира – Мира б-р и т. п. Точки в конце сокращений не допускаются.

При заполнении элементов адреса дом и корпус могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы «-» и «/» (для обозначения углового дома). В элементе дом может указываться владение, в элементе корпус — строение.

Сокращения типов элементов адреса указаны в таблице «Типы элементов адреса» .

7. Документ, удостоверяющий личность: вид документа — указывается наименование документа, удостоверяющего личность.

[3]

серия и номер-указывается серия и номер документа, удостоверяющего личность; дата выдачи — указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность, заполняется следующим образом: ДД наименование месяца ГГГГ; кем выдан – при заполнении реквизита следует строго придерживаться названий районов, городов, сел и других территориальных образований, содержащихся в документе, удостоверяющем личность (несмотря на возможные изменения названий на момент заполнения анкеты), допускается использование всех общепринятых сокращений. Дата заполнения анкеты застрахованного лица указывается следующим образом: ДД наименование месяца ГГГГ.

Заполняется страхователем (работодателем) – реквизит обязательный для заполнения при заполнении заявления о выдаче дубликата страхователем.

АДВ-3: бланк и образец заполнения

Если ваш работник потерял свое свидетельство обязательного пенсионного страхования (где указывается СНИЛС) или утратил его иным способом, заниматься восстановлением документа придется работодателю (п. 5 ст. 7, п. 1 ст. 9 Закона от 01.04.1996 № 27-ФЗ ). При этом работник должен составить заявление о выдаче дубликата страхового свидетельства (пп. «б» п. 26 Инструкции, утв. Приказом Минздравсоцразвития от 14.12.2009 № 987н) по форме АДВ-3 (Приложение 1 к Постановлению Правления ПФР от 01.06.2016 № 473п). Допускается оформление заявления работодателем – специалистами его кадровой службы или бухгалтерии, но подписать заявление в любом случае должен сам работник (п. 22 Инструкции по заполнению форм к Постановлению Правления ПФР от 01. 06.2016 № 473п).

Форма АДВ-3: что указывать

В заявлении на дубликат должны быть отражены следующие сведения о работнике: ФИО, пол, дата рождения, место рождения, гражданство, адрес места жительства (по прописке и фактический, если он отличается от прописки), телефон, а также данные документа, удостоверяющего личность. Ниже страхователь должен указать СНИЛС сотрудника, в соответствии с которым на него ранее подавались персонифицированные сведения в ПФР. А подтверждением того факта, что работнику был присвоен именно такой СНИЛС, послужит, к примеру, копия его пенсионного свидетельства, которую большинство работодателей делают при приеме новичков на работу. Ее нужно будет приложить к заявлению, а также опись документов по форме АДВ-6-1, и направить их в отделение Фонда в течение 2 недель с даты приема заявления о выдаче дубликата от работника (п. 5 ст. 7 Закона от 01.04.1996 № 27-ФЗ , п. 27 Инструкции, утв. Приказом Минздравсоцразвития от 14.12.2009 № 987н).

Процедура выдачи дубликата

Рассмотреть заявление специалисты Пенсионного фонда должны будут в течение месяца (п. 28 Инструкции, утв. Приказом Минздравсоцразвития от 14.12.2009 № 987н). По итогам они вынесут положительное или отрицательное решение. Откажут в выдаче дубликата в том случае, если в базе ПФР не смогут найти застрахованное лицо с тем номером СНИЛС, который указан в заявлении.

Если же будет принято положительное решение о выдаче дубликата, его направят в адрес страхователя вместе с сопроводительной ведомостью. Передать работнику дубликат свидетельства работодатель должен будет в течение недели после его получения (п. 14 Инструкции, утв. Приказом Минздравсоцразвития от 14.12.2009 № 987н). Сотрудник при этом должен расписаться в сопроводительной ведомости, которую нужно будет отправить обратно в ПФР.

АДВ-3: образец заполнения

Среди вновь утвержденных в 2016 году форм документов индивидуального (персонифицированного) учета в системе обязательного пенсионного страхования (Постановление Правления ПФР от 01.06.2016 № 473п) есть и форма АДВ-3. Именно эту редакцию формы надо использовать при необходимости оформления дубликата работнику.

Форма СЗВ-3: Индивидуальные сведения за 2001 г.

Форма СЗВ-3 — (индивидуальные сведения о трудовом стаже, заработке (вознаграждении), доходе и начисленных страховых взносах застрахованного лица) — это документ который предоставляются в органы ПФР за период с 01.01.2001 по 31.12.2001, а также в 2002 году на сотрудников, выходящих на пенсию в 2002 году.

В случае, если в течении Отчетного периода, Застрахованное лицо работало в организации по нескольким договорам гражданско-правового характера или авторским договорам, организация объединяет сведения об этом сотруднике в одну форму СЗВ-3.

Форма СЗВ-3 сопровождается Сводной ведомостью форм документов СЗВ-3, передаваемых работодателем в ПФР АДВ-10.

Заполнение СЗВ-3

Для того чтобы правильно оформить данный документ разработаны определённые правила заполнения формы СЗВ-3. Во многом они аналогичны с правилами заполнения формы СЗВ-1.

Здесь мы не будем останавливаться на подробном освящении этого вопроса поскольку заполнение СЗВ-3 не составит проблем. При желании вы можете ознакомится с правилами скачав документацию по ссылке ниже.

В программе Документы ПУ 5 предусмотрен алгоритм проверки на корректность заполняемых полей в соответствии с данными правилами.

Ежели форма СЗВ-3 будет вами заполнятся вручную то вам понадобится бланк СЗВ-3 скачать его вы так же можете по ссылке ниже.

АДВ-6-1 в 2016 году: бланк и образец заполнения

О ФОРМЕ АДВ-6-1, ДЕЙСТВУЮЩЕЙ С 2017 ГОДА, ЧИТАЙТЕ В ОТДЕЛЬНОМ МАТЕРИАЛЕ.

Форма АДВ-6-1 представляет собой опись документов, передаваемых страхователем в ПФР (Приложение 1 к Постановлению Правления ПФР от 01.06.2016 № 473п). Данную опись страхователь обязан прикладывать к таким направляемым в ПФР формам персонифицированного учета, как (п. 30 Приложения 2 к Постановлению Правления ПФР от 01.06.2016 № 473п):

  • АДВ-1 при оформлении страхового свидетельства вновь принятому работнику, у которого такого свидетельства нет;
  • АДВ-2 при обмене свидетельства в случае изменения личных данных работника;
  • АДВ-3 для получения дубликата свидетельства при его утрате;
  • и др.

Вы можете найти форму АДВ-6-1 и скачать бесплатно с сайта Консультанта+.

Как заполнить АДВ-6-1

Во-первых, в описи АДВ-6-1 должны быть указаны сведения о страхователе, который направляет документы в ПФР. Это его регистрационный номер в ПФР, ИНН, КПП и краткое наименование организации. Во-вторых, поскольку это опись, в ней конечно необходимо отразить количество представляемых форм персонифицированного учета конкретного вида.

В-третьих, если вы подаете в ПФР сведения о стаже, заработке, начисленных страховых взносах по формам СЗВ-1, СЗВ-3, СЗВ-4-1 или СЗВ-4-2, то вам также надо будет заполнить нижнюю часть описи, где указываются непосредственно суммы взносов, сведения о заработке, период, за который они начислены, и т.д. (п. 31 Приложения 2 к Постановлению Правления ПФР от 01.06.2016 № 473п).

Подписать опись должен исполнитель – специалист кадровой службы или бухгалтерии, а также руководитель организации.

Форма АДВ-6-1 в 2016 году

Обновленную форму АДВ-6-1 Правление ПФР утвердило в этом году (Постановление Правления ПФР от 01. 06.2016 № 473п). Нельзя сказать, что она в чем-то принципиально изменилась по сравнению с ранее действовавшими редакциями. Но опись «пенсионных» документов нужно оформлять именно по ней.

АДВ-6-1 в 2016 году: бланк и образец заполнения

Пачки входящей документации, предоставляемые в ПФ РФ, обязательно должны сопровождаться описью АДВ-6-1 – бланк и образец заполнения в 2016 году скачать можно ниже. Указанный порядок действует в отношении сдачи анкеты АДВ-1, заявлений АДВ-2, АДВ-3, СЗВ-К, индивидуальных данных, начиная с 2002 г.; а также корректирующих отчетов до 2002 г. Подробные правила составления и актуальный формат бланка содержатся в Постановлении Правления России за № 473п от 1 июн. 2016 г.

Основные реквизиты формы АДВ-6-1:

  • Данные на страхователя – обязательно указание регистрационного № плательщика взносов, его ИНН/КПП, краткое название предприятия. Примечание заполняется работником Пенсионного Фонда.
  • Названия входящей документации – напротив сформированных форм ставится количество бланков в пачке соответствующего вида. В отдельной колонке для СЗВ-4-1, СЗВ-4-2 вносится численность застрахованных лиц.
  • № пачки – присваивается страхователем по порядковому принципу.
  • № регистрации пачки – присваивается только работником Пенсионного Фонда.
  • Для СЗВ-4-1, СЗВ-4-2 подлежит заполнению отдельная таблица, где указывается расчетный период (исключительно для сведений с 2002 г.), код категории, проставляются территориальные условия и, при наличии, код по дополнительному тарифу. Отмечается тип отчетности/корректировки, проставляются общие суммы по пачке с разбивкой по накопительной, страховой части и доп. тарифу.
  • Раздел данных по СЗВ-1, СЗВ-3 – заполняется относительно сведений до 2002 г. Отмечается отчетный период; общие суммы заработка и доходов, участвующих в расчетах при оформлении пенсии, в том числе размер стипендий и/или пособий по болезням.
  • Подписи уполномоченных лиц – исполнителя и руководителя страхователя.
  • Дата составления.
  • Печать – обязательный реквизит для юридических лиц, предприниматели вправе не ставить.

Форма АДВ-6-1 образец заполнения с нюансами:

  • Регистрационный номер страхователя – заполняется согласно принятой классификации. К примеру, 071-059-123456, где 071 и 059 – коды региона/района, где зарегистрировано предприятие, а 123456 – регистрационный номер, присвоенный в территориальном отделении ПФР.
  • ИНН/КПП – заполняются на основании сведений, содержащихся в Свидетельстве о постановке на учет в ФНС.
  • Краткое наименование – заполняется с проставлением правового статуса предприятия и названия предприятия без кавычек. К примеру, ООО Статус.
  • Тип сведений/корректировки для СЗВ-4-4, СЗВ-4-2 – заполняется отметкой Х в нужном поле. При этом при подаче данных в первый раз, нужно отметить значение «Исходные»; при подаче данных для оформления пенсии – значение «Назначение пенсии»; при корректировке ранее поданных данных – значение «Корректирующие», а при отмене ранее сданных сведений – значение «Отменяющие». Не допускается одновременное проставление отметки в полях «Исходные» и «Корректирующие», «Отменяющие» и «Исходные».
  • Территориальные условия – заполняются на основании Классификатора только в случаях подачи СЗВ-4-2 при наличии рабочих мест в районах типа Крайнего Севера и особых зонах.

Форму АДВ-6-1, скачать бесплатно актуальный бланк можно здесь, удобнее заполнять электронным способом в специальных интернет-сервисах или программе 1С. На официальном сайте ПФР пользователям доступна к скачиванию простая программа Пенсионного Фонда, в которой можно сформировать входящие документы и сразу опись. Такой способ максимально исключает возможные ошибки и неточности при составлении документов.

Скачать АДВ-6-1

Выпуск от 18 января 2021 года

В Пенсионный фонд необходимо представлять сведения о застрахованных лицах. Это, в частности, отчетность по стажу и электронным трудовым. Расскажем, что и когда нужно сдавать в наступившем году.

Обязательные отчеты в ПФР

Во-первых, это ежегодный отчет, в котором нужно указывать сведения о стаже – форма СЗВ-СТАЖ. Срок представления — не позднее 1 марта 2021 года.

⚠ Обратите внимание: отчет СЗВ-СТАЖ подается с формой ОДВ-1. Это сопровождающий документ. Он представляется также с другими отчетами: СЗВ-ИСХ и СЗВ-КОРР.

Во-вторых, это ежемесячная форма СЗВ-М. Представлять эту форму необходимо не позднее 15-го числа месяца. Данный отчет подают на работников, с которыми заключены, продолжают действовать или прекращены трудовые или гражданско-правовые отношения, предполагающие выплату вознаграждений, облагаемых страховыми взносами.

В-третьих, с 2020 года в ПФР нужно подавать отчет по форме СЗВ-ТД. В 2021 году при приеме на работу и при увольнении сотрудника сдавать СЗВ-ТД нужно не позднее рабочего дня, следующего за днем издания соответствующего приказа (распоряжения).

При переводе на другую постоянную работу и при подаче заявления о выборе формы трудовой книжки СЗВ-ТД нужно представить не позднее 15-го числа месяца, следующего за тем, в котором произошло событие.

⚠Все формы нужно подавать в то отделение ПФР, в котором работодатель состоит на учете в качестве страхователя. При количестве работников до 25 человек отчеты можно представлять в бумажном виде. Если же работников 25 и более, то отчеты в ПФР нужно сдавать только электронно.

Кроме того, не позднее 20 дней со дня окончания квартала страхователь должен представлять в территориальные органы ПФР реестры застрахованных лиц по форме ДСВ-3, если за них платят добровольные дополнительные страховые взносы.

Другие формы для подачи сведений в ПФР

Отметим также следующие формы заявлений:

  • если на работу оформляется работник, у которого нет СНИЛС, тогда организация должна представить анкету застрахованного лица по форме № АДВ-1;
  • при изменении фамилии, имени или отчества работника, даты и места его рождения нужно подать заявление об обмене страхового свидетельства по форме № АДВ-2;
  • если ваш работник потерял или испортил страховое свидетельство, то необходимо заполнить заявление о выдаче дубликата СНИЛС по форма № АДВ-3.

⚠Будьте внимательны, с 23 января 2021 года будут действовать новые формы данных документов — АДВ-1, АДВ-2, АДВ-3 (постановление ПФР от 07.12.2020 № 846п).

 
 

☆ Это Вам поможет в работе:

Отчетность, представляемая в Пенсионный фонд РФ

Ежемесячная форма отчетности СЗВ-М

Форма СЗВ-СТАЖ

Форма СЗВ-ТД

Ответственность за нарушения в сфере обязательного пенсионного страхования

Любое предприятие в процессе своей деятельности осуществляет взаимодействие с Пенсионным фондом. В частности, в Пенсионный фонд представляются:

  • расчеты по страховым взносам;
  • сведения о сумме выплат и иных вознаграждений, о начисленных страховых взносах на обязательное пенсионное страхование и страховом стаже застрахованного лица и др.

Система «Контур-Экстерн» позволяет сформировать или исправить готовые файлы отчетов в электронном виде в соответствии с требованиями ПФР, а затем отправить подготовленные документы по защищенным каналам связи.

При этом система полностью соответствует Федеральному закону № 152-ФЗ «О персональных данных» и гарантирует абсолютную защищенность данных.

Подготовка и исправление отчетности в Пенсионный фонд 

В рамках системы абоненты «Контур-Экстерн» могут подготовить, проверить и исправить все формы, представляемые в ПФР. Обращаться к дополнительным программам по расчету и «набивалкам» больше нет необходимости.

Основное преимущество сервиса — всегда актуальные  формы отчетности, справочники и классификаторы (в том числе КЛАДР), что особенно важно при постоянно меняющихся требованиях законодательства. Абонент может не беспокоиться об обновлении форм: обновление происходит централизованно на сервере, без его участия.

Не менее значима для успешной отчетности в ПФР через Интернет и проверка отчетов с помощью актуальных проверочных комплексов, используемых Пенсионным фондом. Проверочные программы, как и формы, обновляются автоматически на сервере системы без участия клиента.

Проверить можно не только отчеты, сформированные непосредственно в сервисе, но и готовые файлы, подготовленные в других программах.

Какие виды отчетности можно подготовить и исправить с помощью «Контур-Экстерн»?

В системе уже реализованы новые формы отчетности с 1 квартала 2014 года:

  • РСВ-1 — единая форма отчетности в ПФР;
  • СПВ-1 — сведения о страховом стаже застрахованного лица для установления трудовой пенсии.

Кроме того вы можете заполнить или исправить следующие формы:

  • Расчёт по страховым взносам: РСВ-2, РВ-3;
  • Сведения для назначении пенсии: СПВ-1;
  • Реестр (ДСВ-3) по программе государственного софинансирования (56-ФЗ).
  • Получение и обмен страховых свидетельств: АДВ-1, АДВ-2, АДВ-3, АДВ-9.
  • Персонифицированный учет с 2010 по 2013 год: С3В-6-4, АДВ-6-5, АДВ-6-2, С3В-6-1, С3В-6-2, С3В-6-3, АДВ-6-3, АДВ-6-4;
  • Расчет по страховым взносам до 2014 года — РСВ-1;
  • Годовая отчетность до 2010 года: С3В-4-1, С3В-4-2, АДВ-11, АДВ-6-1.

Отправка отчетности в Пенсионный фонд

Сервис отправки электронной отчетности в Пенсионный фонд позволяет передавать в отделение ПФР как отчеты, сформированные в «Контур-Экстерн», так и отчеты, загруженные из других бухгалтерских программ.

Какие виды отчётности можно представить в ПФР через Интернет?

Законодательство РФ разрешает передачу по ТКС сведений персонифицированного учета, расчетов по страховым взносам, а также документов по программе пенсионного софинансирования.

Однако текущим законодательством не регламентирована передача через Интернет следующих форм:

  • АДВ-1 (Анкета застрахованного лица),
  • АДВ-2 (Заявление об отмене страхового свидетельства), 
  • АДВ-3 (Заявление о выдаче дубликата страхового свидетельства),
  • СЗВК (Сведения о трудовом стаже — электронная копия трудовой книжки).

Однако при необходимости вы можете отправить формы  АДВ-1, АДВ-2, АДВ-3 через «Контур-Экстерн».

Как отправить отчётность в ПФР через Интернет?

Электронная отчётность в ПФР передаётся посредством системы «Контур-Экстерн».

С порядком сдачи электронной отчетности в ПФР можно ознакомиться в в инструкции.

Формирование отчетности в ПФР для налоговых представителей

Налоговые представители обслуживают большое число организаций одновременно, поэтому для таких клиентов важна, как стоимость обслуживания, так и возможности системы, которые смогут облегчить их работу.

В системе «Контур-Экстерн» предусмотрены специальные тарифы для налоговых представителей. Обратите внимание, что сервис по формированию отчетности в ПФР оплачивается отдельно, отправка при этом включена в основной тариф.

Консультационное сопровождение

Если у вас остались какие-либо вопросы, вы всегда можете задать их специалистам сервисного центра по месту подключения.

Кроме того, по вопросам отчетности в Пенсионный фонд через Интернет вы можете обратиться непосредственно в УПФР, в котором ваша организация зарегистрирована в качестве страхователя.

 

Для более подробной информации обращайтесь: г. Кызыл, ул. Титова, д. 36. тел: 8 (39422) 2-20-30, 2-07-97 факс: 8(39422) 2-39-50

Зарплата и управление персоналом 8

Программа 1С:Зарплата и Управление персоналом предназначена для ведения управленческого и регламентированного учета по кадрам и по расчету зарплаты. В программе предусмотрено ведение нескольких фирм. Управленческий учет предоставляет информацию о компании в целом, а бухгалтерские данные хранятся по организации, что дает возможность формировать и сдавать регламентированные отчеты по отдельным юридическим лицам.

В программе предусмотрена работа по нескольким графикам работы, заполняемым пользователем. Работа совместителей по сокращенной рабочей неделе или по сокращенным рабочим дням.

Регламентированный учет

Учет кадров

В программе есть возможность формировать документы по приему сотрудников организации на работу (с возможностью печати регламентированных форм Т-1 и Т-1а), осуществлять кадровое перемещение сотрудников в другие подразделения, изменение оклада, либо перевод на другой график работы (печатные формы Т-5 и Т-5а), осуществлять увольнение сотрудников(формы Т-8 и Т-8а). Возможность формирования штатного расписания, с возможностью контроля занятых штатных единиц, формирование печатной формы штатного расписания Т-3. Предусмотрена распечатка личной карточки сотрудника Т-2 и карточки научного, научно-педагогического работника Т-4.

Персонифицированный учет

Программа позволяет автоматизировано заполнять регламентированные формы ПФР и осуществлять проверку на соответствие требованиям. Есть возможность заполнять:

АДВ-1 Анкету застрахованного лица
АДВ-2 Заявление об обмене страхового свидетельства
АДВ-3 Заявление о выдаче дубликата страхового свидетельства
СЗВ-4-1 и СЗВ-4-2 Индивидуальные сведения застрахованного лица о страховом стаже и начисленных страховых взносах на обязательное пенсионное страхование
АДВ-11 Ведомость уплаты страховых взносов на обязательное пенсионное страхование
СЗВ-К Сведения о трудовом стаже застрахованного лица за период до регистрации в системе обязательного пенсионного страхования

Расчет зарплаты и налогов

В программе написаны механизмы по расчету начислений различного вида (к примеру: оклада, премий, отпусков, командировок) при этом возможно добавление своих собственных видов расчета. Предусмотрена возможность работы сотрудников, как по трудовому договору, так и по договору подряда. Расчет зарплаты происходит исходя из отработанного времени работником, при этом предусмотрено ведение табелей учета рабочего времени. В программе возможно учитывать исполнительные листы. Предоставление и расчет отпусков, отпусков по уходу за ребенком, отпусков по беременности и родам, начисление по больничному листу, расчет командировок. В 1С:Зарплата и Управление персоналом предусмотрен расчет НДФЛ в соответствии с законодательством с возможностью дальнейшей печати налоговой карточки 1-НДФЛ, а так же сведений о доходах физических лиц 2-НДФЛ с выгрузкой данных файл для отправки в налоговые органы. Расчет страховых взносов.

SEC Консультант по инвестициям | Департамент финансовой защиты и инноваций

Что такое представитель SEC Investment Adviser?

Представитель инвестиционного консультанта («IAR»), также называемый зарегистрированным консультантом («RA»), определяется в Разделе 25009. 5 (b) Корпоративного кодекса как любое лицо, определенное Правилом 203A-3 в качестве представителя инвестиционного консультанта. Комиссии по ценным бумагам и биржам («SEC») и , который имеет местонахождение в Калифорнии .IAR определяется в Правиле 203A-3 Комиссии по ценным бумагам и биржам как лицо, находящееся под надзором консультанта по инвестициям, у которого более пяти клиентов являются физическими лицами (кроме освобожденных лиц) и более десяти процентов клиентов являются физическими лицами (кроме освобожденных лиц). ).

Поднадзорное лицо не является представителем инвестиционного консультанта, если подконтрольное лицо на регулярной основе не запрашивает, не встречается или иным образом не общается с клиентами инвестиционного консультанта или предоставляет только обезличенные инвестиционные советы.(Это не полное определение. Полное определение см. В Правиле SEC 203A-3).

Место деятельности также определено в Правиле 203A-3 Комиссии по ценным бумагам и биржам как офис, в котором IAR регулярно предоставляет инвестиционные консультационные услуги, запрашивает, встречается или иным образом общается с клиентами, а также любое другое место, которое предоставляется широкой публике как место, где IAR предоставляет инвестиционные консультационные услуги, запрашивает, встречается с клиентами или иным образом общается с ними.

Квалификационные требования [CCR § 260.236]

Каждый IAR, за исключением тех, которые наняты или наняты инвестиционным консультантом исключительно для предложения или ведения переговоров о продаже услуг инвестиционного консультанта, должен соответствовать требованиям, сдав экзамен (-ы), как указано в CCR §260.236 (a). Требования к экзамену: Единый юридический экзамен для консультантов по инвестициям («Серия 65»), сданный 1 января 2000 г. или после этой даты, или Общий экзамен по представителям ценных бумаг («Серия 7») и Единый комбинированный экзамен по законодательству штата («Серия 66»). Начиная с 1 октября 2018 года FINRA изменила структуру Series 7 на Series 7TO.Перед сдачей S7TO физические лица должны сдать экзамен по основам индустрии ценных бумаг (SIE). Отказы и исключения из требований к экзамену можно найти в подразделах (b) и (c) CCR §260.236. Лица, обладающие хорошей репутацией и утвержденным профессиональным назначением, соответствуют исключениям, предусмотренным в пункте (c) (3) §260. 236 CCR.

Лица, которые должны соответствовать квалификационным требованиям, изложенным в разделе 260.236 CCR, и которые не зарегистрированы в CRD, могут записаться на экзамен Series 65 через Систему услуг по зачислению на тестирование (TESS) с регулирующим органом финансовой отрасли («FINRA»).

Требования к подаче [CCR § 260.236.1 (b)]

(1) Прием на работу — При приеме на работу IAR форма U-4, включая все страницы с отчетом о раскрытии информации, должна быть заполнена в соответствии с инструкциями по форме. Форма должна быть подана в CRD, а комиссия за отчетность уплачена в соответствии с ее процедурами. Подача формы U-4 в CRD не является автоматическим одобрением подачи Комиссаром. Консультант по инвестициям не должен рассматривать «регистрацию» IAR до тех пор, пока она не будет одобрена Комиссаром и пока уведомление об одобрении не будет получено через CRD.

(2) Изменения — В течение 30 дней после внесения любых изменений в Форму U-4 необходимо подать поправку к Форме U-4. Поправка должна быть подана непосредственно в CRD в соответствии с ее процедурами.

(3) Прекращение действия — В течение 30 дней после прекращения действия IAR форма U-5 должна быть подана в соответствии с инструкциями по форме. Форма U-5 должна четко указать причину (ы) увольнения. Эта форма должна быть подана непосредственно в CRD в соответствии с ее процедурами.

Комиссии

Регистрационный сбор за каждый IAR составляет 25 долларов.Этот сбор должен быть оплачен непосредственно CRD.

Ежегодная плата за продление в 2014 г. для IAR составляет 25 долларов. Фирмы, получившие оценочные уведомления за 2014 год, могут перечислять платежи:

  1. Отправка электронного письма на адрес [email protected], подтверждающего согласие на оплату через счет гибкого финансирования FINRA и разрешение FINRA на перевод суммы, указанной в счете. Фирма должна гарантировать, что на счете имеется достаточно средств, поскольку Департамент требует от FINRA полной оплаты фирмы, если выбран этот вариант.
    ИЛИ
  2. Отправка чека на номер:
    Департамент финансовой защиты и инноваций
    Attn: Бухгалтерия
    2101 Arena Boulevard
    Sacramento, CA 95834

Будущие ежегодные продления будут производиться посредством ежегодного процесса продления, который будет проводиться FINRA в декабре через Web CRD / IARD.

Отпечатки пальцев

В настоящее время нет необходимости предоставлять карты отпечатков пальцев.

Переход от состояния к регистрации в SEC

Если лицензированный в Калифорнии инвестиционный консультант сообщает о своих ежегодных обновляемых активах под управлением на сумму 100 миллионов долларов или более, они должны зарегистрироваться в SEC в течение 90 дней после подачи ежегодной обновляемой поправки.После регистрации в SEC лицензированный консультант по инвестициям в Калифорнии должен подать форму ADV-W в IARD в соответствии с инструкциями в форме ADV-W и, если применимо, подать уведомление.

Переход с ТРЦ на госрегистрацию

Если инвестиционный консультант SEC сообщает о своих ежегодных обновлениях активов под управлением на сумму менее 100 миллионов долларов и не имеет иного права на регистрацию в SEC, он должен отказаться от регистрации SEC в течение 180 дней после окончания финансового года, заполнив форму ADV-W.После подачи формы ADV-W, отменяющей регистрацию в Комиссии по ценным бумагам и биржам, консультант по инвестициям не может вести бизнес в Калифорнии до тех пор, пока не будет получен сертификат от Уполномоченного или если консультант по инвестициям не освобожден от уплаты налогов. Консультант по инвестициям может подать заявку на сертификат в соответствии с инструкциями в § 260.231 CCR до даты прекращения регистрации консультанта по инвестициям в SEC.

Новый ADV, часть 3: форма CRS для зарегистрированных инвестиционных консультантов и лиц, имеющих двойную регистрацию — корпоративное / коммерческое право

Соединенные Штаты: Новый ADV, часть 3: форма CRS для зарегистрированных инвестиционных консультантов и лиц, имеющих двойную регистрацию

16 июня 2020

Akin Gump Strauss Hauer & Feld LLP

Чтобы распечатать эту статью, все, что вам нужно, это зарегистрироваться или войти в систему на Mondaq. com.

Новый ADV, Часть 3: Форма CRS для зарегистрированных инвестиционных консультантов и Двойные регистранты

1

Требования к представителям инвестиционных консультантов и недавние руководства из ТРЦ

Что такое ADV Часть 3 / Форма CRS?

  • Сводка взаимоотношений с клиентами (CRS) для зарегистрированные инвестиционные консультанты (RIA), брокерские дилеры и лица с двойной регистрацией, которые консультируют розничных инвесторов, доступны здесь (доступна версия для принятия здесь ).
  • Для RIA форма CRS теперь является частью 3 Форма ADV. CRS разработан, чтобы помочь розничным инвесторам с процесс принятия решения:
    • Создать инвестиционный консалтинг или брокерские отношения.
    • Привлечь конкретную фирму или финансовую профессиональный.
    • Прекратить или изменить отношения, или конкретная услуга.
  • CRS необходимо подать в Ценные бумаги и биржевой комиссии (SEC), поставляемых в розницу фирмы инвесторов и размещены на видном месте на веб-сайте фирмы, если она есть один.

Какие инвестиционные консультанты должны подавать?

  • RIA требуется только для доставки CRS для розничных клиентов или представителей их розничных клиентов (например, в качестве опекунов и поверенных), если RIA предоставляет консультации услуги розничному клиенту.
    • Если в RIA нет розницы клиентам не требуется составлять, подавать или доставлять его.
    • RIA не требуется для доставки CRS для финансирования клиентов или их инвесторов.

« Розничный инвестор » определяется как физическое лицо или законный представитель такого физического лица, кто стремится получать или получает услуги в первую очередь для личного пользования, семейные или хозяйственные цели.

Сроки

  • Для инвестиционных консультантов, которые уже зарегистрированы или есть заявка на регистрацию на рассмотрении с SEC до 30 июня 2020 г .:
    • Май, файл начиная с 1 мая 2020 г., и не позднее 30 июня 2020 г. либо в качестве (i) поправка, отличная от ежегодной, или (ii) часть первоначальной заявки, или ежегодное обновление поправки.
  • Для инвестиционных консультантов с розничной торговлей клиенты, которые подают заявку на регистрацию в SEC на или после 30 июня 2020 г .:
    • Любое приложение должно включать CRS.
  • Обновления и дополнения:
    • Необходимо подать поправку в течение 30 дней о том, что любая информация в CRS становится существенно неточной.
    • Должен сообщать о любых изменениях в обновление CRS для существующих клиентов-розничных инвесторов в течение 60 дней после обновления обязательны и бесплатно.
    • Необходимо выделить самые последние изменения, например, отмечая исправленный текст или добавляя сводка существенных изменений.
      • Необходимо прикрепить как экспонат к немаркированные исправленные CRS.

Требования к форме CRS

  • Форматирование
  • Обязательные темы и «начало разговора»
  • Доставка
  • Бухгалтерский учет

Форматирование

  • Обычный английский : Обязательно быть написанным простым английским языком с учетом розничной торговли уровень финансового опыта инвесторов.
    • Должен быть составлен так, как если бы составитель разговаривая с получателем, используя «вы», «нас» и «наша фирма».
    • У SEC есть публикация под названием «A Plain English Handbook» доступен здесь .
  • Заголовки : Не использовать предписанные темы пунктов в виде заголовков.
    • Для введения не требуется Заголовок.
    • Для заголовков других тем используйте предлагаемые заголовки в инструкциях CRS, но не включают «Item: __» в заголовке.
    • Заголовки должны быть машиночитаемыми. формат.
  • Разговор Стартеры : необходимо отформатировать, чтобы сделать их более заметными и заметнее, чем стандартный окружающий текст.
  • Дополнительный Информация : Перекрестная ссылка на другие части ADV, которые также должны быть отформатированы, чтобы сделать их более заметными и заметными чем стандартный окружающий текст.
  • Дата : Включить заметно в начале CRS.
  • Пределы страниц :
    • Для брокеров-дилеров и инвестора Советники: не более двух страниц.
    • Для двух регистрантов, заполняющих одну форму CRS: не более четырех страниц.
  • Электронное и графическое форматирование: Поощряется, но не требуется.
    • Другие графические подсказки и многослойные раскрытие информации через гиперссылки, всплывающие окна и калькуляторы комиссий обязательны, если размещены на веб-сайте.

Обязательные темы

  • Требуемые темы для входит в CRS :
    • Введение
    • Отношения и услуги
    • Сборы, затраты, конфликты и стандарты поведения
    • История дисциплины
    • Дополнительная информация.
  • Обозначается как «предметы» в CRS.
  • Не включайте информацию, которая не реагирует на подсказку.
  • Если инструкция CRS скажем :
    • « Укажите, что »: включите язык как можно ближе к предоставленному языку если не неверно.
    • « Государство » или « список »: укажите список.
    • « Включить «: состояние предоставленный текст, если он не является полностью неприменимым.
    • « Суммировать »: предоставить краткое изложение другой информации и, если применимо, перекрестная ссылка на ADV Часть 2A.
    • « Объясни »: ответ подсказка как предложение полного ответа.
    • « Опишите » или «, суммировать »: кратко, по возможности повествовательный ответ и перекрестная ссылка на ADV 2A.

Необходимые участники разговора

  • Начинающие разговор неудобны вопросы, предназначенные для начала разговора о RIA конфликт интересов.
  • Форматирование для начала разговора:
    • Необходимо использовать текстовые функции, чтобы начало разговора более заметное и заметное по сравнению с другой текст обсуждения:
      • Используйте более крупный или другой шрифт.
      • Текстовое поле вокруг заголовка или вопросов.
      • Полужирный, курсив или подчеркнутый текст.
      • строк для компенсации вопросов от другие разделы.
    • –При необходимости тема или начало разговора неприменимы к вашему бизнесу или конкретная формулировка, требуемая Инструкциями, неточна, вы может опускать или изменять.

Доставка

  • Доставка в существующую розницу Клиенты и заказчики :
    • В течение 30 дней после даты которую вам сначала необходимо подать в электронном виде с CRS ТРЦ.
    • В течение 30 дней со дня продажи запрос инвестора.
    • Доставка должна быть до или в раз ты:
      • Открыть новую учетную запись, которая отличается с существующего счета (счетов) розничного инвестора.
      • Рекомендовать розничному инвестору переносить активы с пенсионного счета на новый или существующий счет или инвестиции.
      • Порекомендуйте или предоставьте нового брокера или инвестиционные консультационные услуги или инвестиции, которые не обязательно предполагает открытие новой учетной записи и не будет хранится на существующем счете.
  • Доставка в Новую и Потенциальные розничные клиенты и покупатели :
    • На дату вашего первого требуется для электронной подачи CRS в SEC.
    • Доставка должна быть до или в раз ты:
      • Заключение инвестиционного консультирования договор с розничным инвестором.
      • Рекомендовать розничному инвестору тип счета, сделка с ценными бумагами или инвестиционная стратегия с ценными бумагами.
      • Оформить заказ в розницу инвестор.
      • Открыть брокерский счет для розничный инвестор.

Доставка и учет

  • Если доставлено в электронном виде :
    • Не должно превышать эквивалента двух страницы или четыре страницы в бумажном формате, если применимо.
    • Должен быть представлен на видном месте в электронный носитель, например, в виде прямой ссылки или в теле электронное письмо или сообщение, и они должны быть легко доступны для розничной продажи инвесторы.
  • Если доставляется в бумажном виде формат :
    • Должен гарантировать, что отношения резюме является первым среди документов, которые при этом доставляются время.
  • Поставка должна соответствовать Требования SEC к доставке, включая получение конкретных согласие на электронную доставку.
  • Двойной регистрант должен доставить CRS в более ранние сроки, указанные в требованиях для RIA или брокеры-дилеры.
  • RIA должно хранить копии CRS и записи каждой даты, когда CRS и любые поправки предоставляются розничному инвестору, включая даты до дата, когда розничный инвестор открывает счет или становится клиент.

Последние рекомендации SEC

  • Предупреждение о рисках
    • SEC Office of Compliance Inspections и экспертиза (OCIE) выпустила предупреждение о риске 7 апреля 2020 г. о проверках на соответствие RIA требованиям CRS.
    • Обследования после 30 июня г. 2020, может включать оценку соответствия CRS.
    • Исчерпывающий список проблем с CRS Персонал может сосредоточиться на экзамене, в том числе:
      • Поставка и подача документов в существующие и новые розничные инвесторы.
      • Включает ли CRS компании все Необходимая информация.
      • Пропускает ли CRS какой-либо материал факты.
      • Отформатирован ли CRS как требуется.
      • Политики и процедуры обновления регистрацию и распространение обновлений и как изменения выделено.
      • Как фирма ведет учет для CRS и любых обновлений.
  • На данный момент продление крайний срок подачи документов на CRS, даже в свете COVID-19.

Сноска

1. Не содержит подробных требований для зарегистрированных брокеры-дилеры.Это резюме не предназначено для замены инструкции по форме или юридическая консультация.

Первоначально опубликовано 8 июня 2020 г.

Данная статья предназначена для ознакомления руководство по предмету. Следует обратиться за консультацией к специалисту о ваших конкретных обстоятельствах.

ПОПУЛЯРНЫЕ СТАТЬИ: Корпоративное / коммерческое право США

Азбука ESG

ТОО «Проскауэр Роуз»

В 2020 году фонды ESG хлынули на триллионы долларов, и многие аналитики ожидают, что эта тенденция сохранится в 2021 году.

Сравнительное руководство по частному капиталу

Wuersch & Gering

Сравнительное руководство по частным инвестициям для юрисдикции США, ознакомьтесь с нашим разделом сравнительных руководств, чтобы сравнить данные по нескольким странам

Правило 204-1 — Поправки к форме ADV.

(a) Когда требуется поправка. Вы должны изменить свою форму ADV:

(1) Не реже одного раза в год, в течение 90 дней после окончания финансового года; и

(2) Чаще, если это требуется инструкциями к форме ADV.

(b) Электронная подача поправок.

(1) Вы должны подавать все поправки к Части 1A формы ADV и Части 2A формы ADV в электронном виде в IARD, если только вы не получили освобождение от продолжающихся трудностей в соответствии с Правилом 203-3 настоящего Закона. Вы не обязаны подавать в Комиссию поправки к дополнениям к брошюрам, требуемые Частью 2B формы ADV.

(2) Если вы получили освобождение от продолжающихся трудностей в соответствии с Правилом 203–3 в соответствии с настоящим Законом, вы должны, когда вам потребуется внести поправки в свою форму ADV, подать заполненную часть 1A формы ADV и часть 2A формы ADV на бумаге с SEC, отправив его в FINRA.Примечание к параграфам (a) и (b): Информация о том, как подать заявку в IARD, доступна на нашем веб-сайте http://www. sec.gov/iard. Для ежегодного обновления поправки: Сводные данные о существенных изменениях, которые не включены в брошюру консультанта, должны быть поданы в Комиссию как приложение к Части 2A Формы ADV в том же электронном файле; и если от вас не требуется готовить брошюру, краткое изложение существенных изменений или ежегодное обновление вашей брошюры, вы не обязаны подавать их в Комиссию.См. Инструкции к Части 2A Формы ADV.

(c) Сборы за подачу документов. Вы должны уплатить FINRA (оператору IARD) первоначальный сбор за регистрацию при первой электронной подаче Части 1A формы ADV. После внесения первоначального регистрационного сбора вы должны платить ежегодный регистрационный сбор каждый раз, когда вы подаете свое ежегодное обновление. Никакая часть комиссии не возвращается. Комиссия утвердила размер регистрационных сборов. Ваша измененная форма ADV не будет принята FINRA и, следовательно, не будет считаться поданной в Комиссию, пока вы не оплатите регистрационный сбор.

(d) Поправки к форме ADV являются отчетами. Каждая поправка, которую необходимо подавать в соответствии с данным разделом, является «отчетом» в значении разделов 204 и 207 Закона.

В начало

Советы и рекомендации по внесению ежегодных поправок в форму ADV

Инвестиционные консультанты («консультанты»), зарегистрированные SEC, должны подавать ежегодную обновленную поправку («ежегодную поправку») к своей форме ADV в течение 90 дней после окончания финансового года.Соответственно, консультанты, финансовый год которых закончился 31 декабря 2019 г., должны представить свои ежегодные поправки до 30 марта 2020 г. 1 Ниже приведены некоторые советы и соображения, которые следует учитывать при подготовке консультантов к подаче своих годовых поправок.

Срок подачи

Мы рекомендуем подавать ежегодную поправку в электронную систему регистрации инвестиционных консультантов («IARD») Комиссии по ценным бумагам и биржам как минимум за несколько дней до крайнего срока, чтобы избежать любых технических трудностей в последнюю минуту, которые могут задержать подачу. 2

Сбор за регистрацию
Сборы за регистрацию в IARD применяются к ежегодным поправкам. Гонорары взимаются на основе регулируемых активов консультантов под управлением («RAUM») и должны быть зачислены на счет гибкого финансирования консультантов IARD, прежде чем могут быть представлены ежегодные поправки. 3 Мы рекомендуем консультантам финансировать свои счета гибкого финансирования в IARD до даты подачи, чтобы избежать каких-либо осложнений с финансированием в последнюю минуту.

Примечания к обслуживанию

Различные элементы в форме ADV, часть 1A, например количество клиентов в определенных категориях клиентов в элементе 5.D. или количество RAUM, указанное в пункте 5.F., требуют от консультантов выполнения расчетов и интерпретационных определений. Чтобы обеспечить единообразную методологию отчетности в будущем и быть готовыми к последующим запросам регулирующих органов, мы рекомендуем консультантам вести подробные записи о том, как они пришли к своим ответам на форму ADV.

Согласованность между Частью 1А и Частью 2А

Определенные темы, такие как активы под управлением, виды получаемой компенсации, личная торговля, использование мягких долларов и хранение, рассматриваются как в форме ADV, часть 1A, так и в части 2A.Консультанты должны убедиться, что они предоставили последовательные ответы по этим темам в Части 1А и Части 2А. 4

Сводка существенных изменений

Пункт 2 формы ADV, часть 2A требует, чтобы консультанты, вносящие поправки в Часть 2A для своих ежегодных поправок, выявляли и обсуждали существенные изменения по сравнению с их последним ежегодным обновлением в части 2A. Консультанты должны раскрывать все существенные изменения, произошедшие с момента их последнего ежегодного обновления Части 2A, а не только изменения, произошедшие с момента их последнего внесения поправок в Часть 2A, кроме одного года.

Форма CRS

Начиная с 1 мая 2020 г. и не позднее 30 июня 2020 г. консультанты, у которых есть «розничные инвесторы», должны подать форму ADV, Часть 3 (Форма CRS) в SEC. 5 После этого консультанты должны доставить Форму CRS каждому розничному инвестору. Консультанты, у которых нет розничных инвесторов, которым они должны доставить форму CRS, не обязаны готовить или подавать форму CRS. В частности, консультанты не обязаны предоставлять Форму CRS розничным инвесторам в объединенные инвестиционные инструменты, такие как хедж-фонды, фонды прямых инвестиций и фонды венчурного капитала, за исключением случаев, когда у консультантов есть отдельная основа для доставки Формы CRS этим инвесторам, например, отдельно управляемый счет распоряжения. 6 Таким образом, консультанты, которые консультируют только эти типы объединенных инвестиционных механизмов, не обязаны подготавливать или подавать форму CRS, даже если эти инструменты включают розничных инвесторов.

S&K Ob наблюдений

Ежегодная поправка требует значительного объема информации и раскрытия информации и может потребовать координации с несколькими частями консультанта, помимо юридического отдела и отдела соблюдения нормативных требований. Многие элементы формы ADV требуют толкования вопросов и инструкций формы.Мы рекомендуем консультантам как можно раньше начать процесс внесения ежегодных поправок. Пожалуйста, свяжитесь с вашим основным поверенным по номеру

.

Seward & Kissel или любому из поверенных, перечисленных ниже, за помощью в внесении вами ежегодных поправок.
Seward & Kissel разработала «Руководство по заполнению формы ADV, часть 1A» и «типовая форма ADV, части 2A и 2B», чтобы помочь консультантам в заполнении формы ADV. Эти документы, а также другие инструменты, ресурсы, веб-семинары и публикации доступны в нашей онлайн-подписке SKRC, которая бесплатна для наших активных клиентов-консультантов по инвестициям.Щелкните здесь, чтобы запросить бесплатный клиентский доступ.

______________________________________________________

1 Аналогичным образом консультанты по отчетности, освобожденные от налогообложения SEC («ERA»), финансовый год которых закончился 31 декабря 2019 г. , должны внести поправки в свой отчет ERA, подав ежегодную обновленную поправку к 30 марта 2020 г.

2 Кроме того, консультанты должны ежегодно продлевать регистрацию любых государственных уведомлений и уплачивать пошлины за продление через Программу продления IARD к крайнему сроку продления.Наше предыдущее уведомление для клиентов о крайнем сроке продления IARD 2020 г. доступно здесь.

3 Плата за регистрацию ежегодных поправок в IARD составляет 40 долларов для консультантов с RAUM менее 25 миллионов долларов; 150 долларов для консультантов с RAUM от 25 до 100 миллионов долларов и 225 долларов для консультантов с RAUM от 100 миллионов долларов и более.

4 Кроме того, консультанты должны гарантировать, что их ответы и раскрытие информации в форме ADV соответствуют их политикам и процедурам, а также другим раскрытиям информации о клиентах, включая частные фонды, предлагающие документацию и маркетинговые материалы.

5 «Розничный инвестор» определяется как «физическое лицо или законный представитель такого физического лица, которое стремится получить или получает услуги в основном для личных, семейных или домашних целей». См. Инструкции по формированию CRS, Общая инструкция 11, на странице 9, доступной по адресу https://www.sec.gov/rules/final/2019/34-86032-appendix-b.pdf.

6 См. Раздел «Часто задаваемые вопросы SEC по форме CRS» по адресу https://www.sec.gov/investment/form-crs-faq.

Form ADV Part 3 — ClearLogic Financial

Введение

ClearLogic Financial, Inc.(«CLF») — инвестиционный консультант, зарегистрированный Комиссией по ценным бумагам и биржам («SEC»). Мы считаем, что для вас важно понимать, чем отличаются консультационные и брокерские услуги и комиссии, чтобы определить, какой тип счета или услуги вам подходит.

На сайте www.investor.gov/crs есть бесплатные и простые инструменты, доступные для исследовательских фирм и финансовых специалистов, которые также предоставляют образовательные материалы об инвестиционных консультантах, брокерах-дилерах и инвестировании.

Какие инвестиционные услуги и советы вы можете мне дать?

В качестве инвестиционного консультанта CLF предлагает розничным инвесторам инвестиционные консультационные услуги по текущим активам, находящимся под управлением, в зависимости от стоимости вашего счета. Наши консультационные услуги включают непрерывное финансовое планирование, консультации по инвестициям и мониторинг счетов. Мы обсудим процесс адаптации на вводной встрече. Мы будем следить за вашими инвестициями на регулярной основе. Пожалуйста, обратитесь к пункту 4 нашей формы ADV, часть 2A для получения дополнительной информации.

Мы управляем счетами по своему усмотрению, что означает, что нам не нужно звонить вам при покупке или продаже инвестиций на вашем счете. Вы подпишете заявление об инвестиционной политике и ограниченную доверенность, дающую нам эти полномочия.Это соглашение будет действовать до тех пор, пока вы или мы не прекратим наши отношения. Пожалуйста, обратитесь к пункту 16 нашей формы ADV, часть 2A для получения дополнительной информации.

Мы делаем , а не , ограничиваем наши советы и услуги собственными продуктами или ограниченным набором продуктов или инвестиций. Хотя у нас нет требований к минимальному размеру учетной записи, у нас есть минимальная годовая плата в размере 7 500 долларов США.

Вопросы, задаваемые нам:

  • Стоит ли мне выбирать консультационные услуги по инвестициям, учитывая мое финансовое положение? Почему или почему нет?
  • Как вы выберете инвестиции, чтобы порекомендовать мне их?
  • Каков ваш соответствующий опыт, включая ваши лицензии, образование и другие квалификации? Что означают эти квалификации?
Какие комиссии я буду платить?

Комиссии и расходы влияют на стоимость вашей учетной записи с течением времени и зависят от определенных факторов.Попросите одного из наших финансовых консультантов предоставить вам персональную информацию о сборах и расходах, которые вы будете платить. Ситуация каждого клиента уникальна, и время, необходимое для решения проблем, может быть разным. Взимаемые комиссии обычно не подлежат обсуждению. Все сборы полностью раскрываются и согласовываются до подписания Консультативного соглашения. Учетные записи могут быть сгруппированы для выставления счетов.

Базовая годовая плата за услуги по управлению активами рассчитывается на основе стоимости контролируемых активов на основе рыночной стоимости, указанной в последнем квартальном отчете по счету.Комиссионные выплачиваются ежеквартально, в просрочку. Комиссия не взимается с таких активов, как недвижимость, личный бизнес, товарищества, пенсионные фонды, над которыми клиент не имеет контроля, или с любых других активов, которые клиент перечисляет, чтобы предоставить Советнику лучшее понимание финансового положения клиента, но которые не подлежат рассмотрению под наблюдением Советника.

Брокер-дилер («хранитель»), который держит ваши активы, может взимать с вас комиссию за транзакцию, когда мы покупаем или продаем вложение для вас.Эти комиссии за транзакции добавляются к нашим консультационным комиссиям. Вы также можете оплатить комиссию, взимаемую хранителем за определенные инвестиции и поддержание вашей учетной записи. Некоторые инвестиции, такие как паевые инвестиционные фонды и биржевые фонды, взимают дополнительные комиссии, которые со временем уменьшат стоимость ваших инвестиций.

Вы будете оплачивать комиссионные и расходы независимо от того, заработаете вы или потеряете деньги на своих инвестициях. Сборы и расходы со временем уменьшат любую сумму денег, которую вы зарабатываете на своих инвестициях. Убедитесь, что вы понимаете, какие сборы и расходы вы платите.Пожалуйста, обратитесь к пункту 5 нашей формы ADV, часть 2A для получения дополнительной информации.

Задайте нам вопрос:

  • Помогите мне понять, как эти сборы и расходы могут повлиять на мои инвестиции. Если я дам вам 10 000 долларов для инвестирования, сколько уйдет на сборы и расходы, и сколько будет инвестировано для меня?
Каковы ваши юридические обязательства передо мной, когда я выступаю в качестве моего консультанта по инвестициям?

Когда мы выступаем в качестве вашего инвестиционного консультанта , мы должны действовать в ваших интересах, а не ставить наши интересы выше ваших. В то же время то, как мы зарабатываем деньги, противоречит вашим интересам. Вы должны понимать эти конфликты и спрашивать нас об этих конфликтах, потому что они могут повлиять на рекомендации по инвестициям, которые мы вам предоставляем. Вот несколько примеров, которые помогут вам понять, что это значит.

Нашим стимулом является увеличение стоимости вашей учетной записи со временем, что со временем приведет к увеличению наших комиссионных.

Выплата ипотечного кредита с использованием средств с вашего брокерского счета со временем снизит наши комиссии.

Как еще ваша фирма зарабатывает деньги и какие конфликты интересов у вас есть? Выручка

CLF — это гонорары за консультационные услуги, которые мы собираем со счетов наших клиентов каждый квартал. Мы также получаем доход от консультирования по 401 тыс. Счетов для компаний. Мы не получаем выручку от других сторон.

Задайте нам вопрос:

  • Как ваши конфликты интересов могут повлиять на меня и как вы их решите?
Как ваши финансовые специалисты зарабатывают деньги?

Наши консультанты являются сотрудниками фирмы и получают фиксированную заработную плату. Они также получают периодические бонусы в зависимости от общих обязанностей и показателей производительности сотрудников, таких как управляемый доход или завершение проекта.

Имеете ли вы или ваши финансовые специалисты юридический или дисциплинарный опыт?

Нет, наша фирма и / или финансовые специалисты не имеют юридического и / или дисциплинарного опыта. Посетите веб-сайт www.investor.gov/crs, где вы найдете бесплатный и простой поисковый инструмент для исследования нашей компании и наших финансовых специалистов.

Вопросы, задаваемые нам:

  • Как финансовый специалист, есть ли у вас дисциплинарная история? Для какого поведения?
Дополнительная информация

Дополнительную информацию о наших инвестиционных консультационных услугах можно найти на веб-сайте SEC www.adviserinfo.sec.gov, выполнив поиск по CRD # 133114. Вы также можете связаться с нашей фирмой по телефону 703-476-3521 или по адресу [email protected] com, чтобы запросить текущую копию нашей формы ADV, часть 2 или обновленную форму ADV, часть 3 — это краткое изложение отношений.

Вопросы, задаваемые нам:

  • Кто мое основное контактное лицо?
  • Является ли он или она представителем инвестиционного консультанта или брокером-дилером?
  • С кем я могу поговорить, если меня беспокоит, как этот человек обращается со мной?

SEC Форма ADV Обзор

Что такое форма SEC ADV?

Форма ADV — это обязательная подача в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) профессионального консультанта по инвестициям, в которой указываются инвестиционный стиль, активы под управлением (AUM) и ключевые должностные лица консультационной фирмы.Форма ADV должна обновляться ежегодно и становиться общедоступной для компаний, управляющих стоимостью более 25 миллионов долларов.

Если к консультанту в прошлом применялись дисциплинарные меры, это необходимо указать в первом разделе формы ADV. Второй раздел посвящен AUM, инвестиционной стратегии, договоренностям о вознаграждениях и предложениям услуг фирмы.

Ключевые выводы

  • Комиссия по ценным бумагам и биржам требует, чтобы форма ADV была подана профессиональным консультантом по инвестициям.
  • Форма ADV служит регистрационным документом, который необходимо подавать в SEC и государственные органы по ценным бумагам.
  • Потенциальные и текущие клиенты инвестиционного консультанта должны всегда просматривать имеющуюся форму ADV, поскольку она обеспечивает прозрачное свидетельство структуры активов внутри фирмы, а также профессионального опыта ключевого персонала.

Понимание формы SEC ADV

Кто может подавать форму SEC ADV?

Форма ADV, официально называемая Единым заявлением на регистрацию инвестиционного консультанта и отчетом освобожденного консультанта по отчетности, служит регистрационным документом, который необходимо подавать в SEC и в государственные органы по ценным бумагам.

Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA) рассматривает и одобряет изменения, внесенные в документ, и его поддерживает Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA).

Большинство консультантов предложат текущую форму ADV любому потенциальному клиенту на раннем этапе маркетингового процесса; Фактически, инвесторы должны немедленно опасаться консультанта, который не предлагает форму по запросу.

Потенциальные и текущие клиенты инвестиционного консультанта должны всегда просматривать имеющуюся форму ADV, поскольку она обеспечивает прозрачное свидетельство структуры активов внутри фирмы, а также профессионального опыта ключевого персонала.

Как подать форму ADV

Первая часть формы ADV организована как заполнение бланка (часто советнику легче его составлять) и включает подробную информацию о бизнесе консультанта, его структуре собственности и структуре, а также о любых принадлежностях; все соответствующие методы ведения бизнеса; текущие и иногда исторические клиенты; и подробности о его ключевых и других сотрудниках.

Наконец, он всегда будет включать любые дисциплинарные мероприятия с участием консультационной фирмы и / или ее сотрудников.SEC проверяет информацию из этой части формы для обработки регистраций и управляет своими программами регулирования и экспертизы.

Второй раздел ADV представляет собой более подробное описание, подготовленное консультантом по инвестициям. Он должен быть написан на простом английском языке и содержать подробную информацию о конкретных типах предлагаемых консультационных услуг, график гонораров консультанта, дисциплинарную информацию (как в Части 1), любые конфликты интересов (например, если у кого-либо из директоров фирмы есть внешние деловые интересы, которые могут повлиять на их суждения или предоставить инсайдерскую информацию).

Часть 2 также должна включать управленческий опыт — их образование и опыт ведения бизнеса. Эти биографии также должны распространяться на ключевой консультативный персонал. Раздел 2 является наиболее важным первичным раскрывающим документом, который инвестиционные консультанты предлагают своим клиентам. Брошюры всегда доступны для общественности после подачи.

Форма ADV Часть 2 также должна включать приложение, в котором подробно описываются ключевые сотрудники, которые непосредственно консультируют клиентов по инвестициям.

Ежегодные обновления формы ADV

Все инвестиционные консультанты обязаны ежегодно представлять обновленные брошюры (например, обо всех существенных изменениях внутри фирмы и критических для их бизнеса).

Доступ к форме ADV

Чтобы запросить копию формы ADV, свяжитесь с ближайшим к вам отделением SEC. Потенциальные и текущие клиенты инвестиционного консультанта должны всегда просматривать имеющуюся форму ADV, поскольку она обеспечивает прозрачное свидетельство структуры активов внутри фирмы и профессионального опыта ключевого персонала.

Скачать форму SEC ADV

Вот ссылка на загружаемую форму ADV.

Слейл Файнэншл, ООО АДВ | Slagle Financial

Форма

ADV используется инвестиционными консультантами для регистрации в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и в государственных органах по ценным бумагам. После этого форма ADV должна обновляться не реже одного раза в год и быть доступной для общественности. Вы можете найти копию последней формы ADV Form 1A от Slagle Financial, формы 2A ADV и формы 3 ADV на веб-сайте SEC по вопросам публичного раскрытия информации советника по инвестициям (IAPD) по адресу www.adviserinfo.sec.gov.

Форма ADV

Slagle Financial LLC состоит из следующего:

  • Форма ADV Part 1A предоставляет конкретную информацию о бизнесе инвестиционного консультанта, собственности, клиентах, сотрудниках, деловой практике, аффилированности и любых дисциплинарных мероприятиях фирмы или ее сотрудников. Комиссия по ценным бумагам и биржам США использует эту информацию для обработки регистраций и управления своими программами регулирования и проверки. Форма ADV 1A обновляется каждый год в течение 90 дней после окончания финансового года Slagle Financial.Форма 1A ADV Slagle Financial доступна для всеобщего ознакомления на веб-сайте IAPD.
  • Форма ADV, часть 2A обычно называется «Брошюра для клиентов». Это документ, раскрывающий информацию для клиентов и потенциальных клиентов. Он включает такую ​​информацию, как типы предлагаемых консультационных услуг, график гонораров консультанта, дисциплинарную информацию и Конфликт интересов.Консультанты по инвестициям обязаны ежегодно доставлять клиентам краткое изложение существенных изменений в Брошюре для клиентов, если таковые имеются, а также либо предоставлять полностью обновленную Брошюру для клиентов, либо предлагать предоставить клиенту обновленную брошюру для клиентов.Кроме того, Slagle Financial предоставляет своим потенциальным клиентам брошюру для клиентов во время или до того момента, когда Slagle Financial начинает предоставлять клиентам консультации по инвестициям. Форма 2A ADV Slagle Financial доступна для всеобщего ознакомления на веб-сайте IAPD.
  • Форма ADV Часть 3 — это «Сводка взаимоотношений с клиентами», также известная как Форма CRS. Сводка взаимоотношений содержит важную информацию о консультанте, такую ​​как: типы услуг, предлагаемых фирмой; сборы, затраты, конфликты интересов и требуемые стандарты поведения, связанные с этими услугами; наличие у фирмы и ее финансовых специалистов подлежащей отчетности юридической или дисциплинарной истории; и как получить дополнительную информацию о фирме. Для существующих клиентов необходимо предоставить форму CRS: i. на первоначальной единовременной основе в течение 30 дней после даты, когда консультант должен впервые подать заявку, ii. при открытии счета, отличного от существующего счета розничного инвестора, iii. по рекомендации переноса активов с пенсионного счета на новый или существующий счет или инвестиции и iv. по рекомендации новой брокерской или инвестиционной консультационной службы, которая не обязательно предполагает открытие нового счета и не будет проводиться на существующем счете.Форма CRS будет доставлена ​​клиентам по запросу бесплатно. Форма CRS будет обновлена ​​в течение 30 дней после того, как любая информация станет существенно неточной. Фирма сообщит об этих изменениях существующим розничным инвесторам в течение 60 дней после того, как они потребуются. Любые существенные изменения будут включены в экспозицию с кратким описанием существенных изменений. Сводная информация о взаимоотношениях с клиентами Slagle Financial доступна для общественности на веб-сайте IAPD.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *